金证大2012年度监事会工作报告.docxVIP

山东金正大生态工程股份有限公司2012年度监事会工作报告山东金正大生态工程股份有限公司2012年度监事会工作报告2012年度，公司监事会全体成员按照《公司法》、《公司章程》、《监事会议事规则》等相关要求，本着恪尽职守、勤勉尽责的工作态度，依法独立行使职权，较好地保障了股东权益、公司利益和员工的合法权益不受侵犯。监事会在公司生产经营、重大事项、财务状况以及董事、高级管理人员履职情况等方面行使了监督职能，促进了公司规范运作。一、2012年度监事会会议召开情况2012年度，公司监事会共召开5次会议，会议召开情况如下：1、2012年3月2日，第二届监事会第六次会议在公司办公楼会议室召开，会议审议通过了《2011年度监事会工作报告》、《2011年度财务决算报告》、《2011年年度报告》及其摘要、《2011年度利润分配方案》、《关于2011年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》、《2011年度内部控制自我评价报告》、《关于公司向银行申请授信融资的议案》、《关于公司为控股子公司提供担保的议案》、《关于调整公司部分监事薪酬的议案》等事项。公司第二届监事会第六次会议决议公告详见2012年3月6日在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上的刊登的公告（公告编号：2012-006）。2、2012年4月16日，第二届监事会第七次会议在公司办公楼会议室召开，会议审议通过了《2012年第一季度季度报告》。根据深圳证券交易所相关规定，公司未对第二届监事会第七次会议决议进行披露。3、2012年7月20日，第二届监事会第八次会议在公司办公楼会议室召开，会议审议通过了《关于制定利润分配管理制度的议案》、《关于修改公司章程的议案》、《关于制定公司未来三年（2012—2014年）股东回报规划的议案》等事项。公司第二届监事会第八次会议决议公告详见2012年7月21日在中国证券报、上海证券报、证券日报、证券时报及巨潮资讯网上的刊登的公告（公告编号：2012-035）。4、2012年8月10日，第二届监事会第九次会议在公司办公楼会议室召开，会议审议通过了《关于公司2012年半年度报告及其摘要的议案》。根据深圳证券交易所相关规定，公司未对第二届监事会第九次会议决议进行披露。5、2012年10月12日，第二届监事会第十次会议在公司办公楼会议室召开，会议审议通过了《2012年第三季度报告》全文及正文。根据深圳证券交易所相关规定，公司未对第二届监事会第十次会议决议进行披露。二、监事会对公司2012年度有关事项的审核意见报告期内，公司监事会成员按照规定列席了公司董事会和股东大会，对公司的规范运作、经营管理、财务状况、募集资金使用以及高级管理人员履行职责等方面进行全面监督与核查，对下列事项发表了独立意见：1、公司依法运作情况报告期内，公司监事会严格按照《公司法》、《证券法》及《公司章程》等有关法律法规的规定，认真履行职责，积极参加股东大会，列席各次董事会会议，听取了公司生产、经营、投资、财务等方面的工作报告，对公司重大事项的决策程序、内部控制制度的建立与执行情况，对公司2012年度依法规范运作情况进行监督检查，在公司管理层执行股东大会决议、董事会决议以及生产经营计划、重大投资方案、财务预决算方案等方面，监事会适时审议有关报告，了解公司生产经营管理活动的具体情况，并对此提出相应的意见和建议，切实维护公司利益、股东权益和员工权利。监事会认为：董事会能严格按照法律、法规和规范性文件的要求召集召开，决策程序合法，工作勤勉尽职，认真执行股东大会的各项决议；公司建立了较完善的内部控制制度，能够按照有关法律、法规和规范性文件规范运作；公司董事和高级管理人员执行公司职务时，没有违反法律、法规、《公司章程》或损害公司利益的行为。2、检查公司财务情况报告期内，监事会对公司的财务制度和财务状况进行了监督和检查，并作了认真细致的审核。监事会认为：公司财务运作规范，财务状况良好；公司季度财务报告、半年度财务报告、年度财务报告，真实、客观地反映了公司2012年度各期的财务状况和经营成果；大信会计师事务所（特殊普通合伙）为公司年度财务报告出具的审计意见客观、真实、准确；2012年财务报告真实、公允地反映了公司2012年度的财务状况和经营成果，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。3、检查募集资金使用情况监事会对公司2012年度募集资金的使用和管理情况进行了有效监督，认为：公司按照《公开募集资金管理和使用制度》的要求管理和使用募集资金，公司募集资金实际投入项目与承诺投入项目一致。经核查，募集资金的使用合法、合规，未发现募集资金使用不当的情况，没有损害股东和公司利益的情况发生。公司董事会出具了《关于2012年度募集资金实际存放与使用情况的专项报告》，经核查，该报告符合《中小企业板上市公司募集资金