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合规为我们保驾护航 什么是合规 什么是合规 合规是监管部门的要求 合规是公司的立司之本 合规是营销人员必要的自我保护 为什么要 合规 为什么要合规 合规的一般准则 执业资格 2、业务人员 1、管理人员 3、客户经理，经纪人 (执业资格） 4、财务、电脑、风控 6、协会或公司其他人员 5、后勤工作岗位的人员 合规的一般准则 合规的一般准则 员工外部任职 不得经营与公司相竞争关系业务 不得在其他企业兼职 高管人员最多在公司参股的两家公司兼职 分支机构负责人不得兼任同类机构 合规的一般准则 员工不得直接或者以化名，借他人名义持有、买卖股票，不得接受他人赠送的股票，也不得为亲友买卖股票. 应在与公司签订劳动合同前依法转让 与公司投行有任何业务关系的； 与员工掌握的重要非公开信息相关的； 属于员工正在跟踪服务的行业的； 员工代表公司正在提供有效投行服务或此项服务刚刚结束的。 个人股票交易 买卖非国内股票 不得有股票帐户 以持有的股票 合规的一般准则 保密义务 保商业秘密 不可内幕泄密 人离关机，桌上三无 客户资料保密 不可伪造篡改 合规的一般准则—公媒关系 不可私自 专人统管 公司形象 公司由市场部统一负责媒体关系维护及新闻发布、软性宣传等工作，并对公司各业务部门的新闻报道或以部门名义对外发布的观点、访谈类文章的适宜性进行管理 员工应积极维护公司形象，在公共媒体及网络平台上发现对公司不利言论，主动向市场部报告 员工不得擅自接受媒体采访或在公众媒体平台（包括但不限于报刊、杂志、电台、互联网等）发布与公司相关的言论，除非经市场部授权 合规的一般准则 当公司或个人与客户之间发生利益冲突时 应遵循客户利益优先的原则 当不同客户 公司与客户 利益冲突 利益冲突 当不同客户之间发生的利益冲突时 应遵循公平对待的原则审慎处理 合规的一般准则 授权分责 公司授权分级 员工授权内履职 员工无授权不超越 不违法不违规 合规的一般准则 洞知客户风险喜好 了客户财产 了解客户财产与收入状况、证券专业知识、证券投资经验、投资目的、风险认知与承受能力和投资偏好、年龄等情况，对客户进行风险承受能力评估 根据客户的风险承受能力提供不同风险等级的产品、服务，把与其风险承受能力相匹配的产品、服务提供给合适的客户 合规的一般准则 D 银河 Text Text Text 盈利能力_58% B 华西 盈利能力_76% A招商 盈利能力_100% C 国金 盈利能力_46% 合规的陷阱演义 总结 取得执业资格 开展授权业务 正规手段营销 提供统一咨询 紧绷合规心弦 不碰禁止红线 谢 谢 ~~~!