岭澳核电站常规岛安装工程质保监查和监督.docVIP

岭澳核电站常规岛安装工程的质保监查和监督 摘要：深圳山东核电工程公司通过不间断的内部质保监督和质保监查，以及业主的质保监查和监督，使公司的质量体系正常有效运作。质保监督监查的内容有：人员要求，监督监查计划的制定、实施，发现问题的跟踪处理。 关键词：质保 监查 监督 一、前言 监查是通过获取证据，对质量保证体系进行的客观评价，以确定质量保证体系是否满足质量方针、质保程序的要求而进行的有计划、系统性、独立的检查和验证活动，验证公司质量保证体系的有效性。SEPC的监查活动分为内部监查、对分承包方的监查、业主监查、第三方认证审核（监查）。监查是质量体系运转中重要的一项活动，通过定期的监查，及时发现存在的问题，实施纠正和预防措施，不断完善质量体系，达到持续改进的目的。 质保监督就是为达到规定的要求，对活动和过程进行连续的监视和验证，并对记录进行分析。在岭澳核电站常规岛安装过程中，SEPC和业主共同对SEPC的质量保证体系实施了不间断的质量保证监督。SEPC的内部监督分为日常监督和专项监督，业主质保部对SEPC实施计划监督。质保监督与工程施工紧密结合，涉及到各个层次的程序文件，为SEPC的质量保证体系正常运行提供了有力的保证，从而确保了岭澳核电站常规岛安装工程质量。 SEPC内部监查 监查的依据 SEPC内部监查依据的标准和程序是： 岭澳核电站常规岛安装合同、《核电厂安全法规HAF0400》和《质量管理和质量保证标准ISO9001》； SEPC自己编制经业主批准的质量保证手册、质量体系程序、管理程序和工作程序； 业主相关的程序文件； ALSTOM提供的安装程序。 监查员的资格 监查人员要取得国家认可部门颁发的ISO9000标准内审员证书。由项目经理授权，每年对监查人员进行年度评定。根据年度评定，作出是否可以延长监查人员任职期限的结论，必要时进行重新培训或要求重新进行资格审查。监查人员的业务能力直接影响着检查的效果，公司通过各种方式对监查人员的业务能力进行培训和考核，要求每一个监查人员不断学习和钻研质保和专业方面知识，不断提高监查的技巧和方法。 监查计划的制定 每年初由QA部编制年度质量体系监查计划，作为公司重要活动计划之一，经公司总经理批准后全公司范围内下发，使与质量活动有关的部门和人员了解本年度监查的时间安排和监查的基本要求。根据年度监查计划，在监查前由QA部编制监查的具体实施计划，经管理者代表批准后提前三周发至各部门。具体实施计划中包括对每个部门监查的具体内容和时间。 4．监查实施 （1）监查前信息收集和准备 由于SEPC内部计算机网络的运用，使质量管理、工程管理等各种信息均达到了共享。这样，监查员有条件在监查前对相关的数据、资料、信息进行分析，通过日常的信息积累，方便快捷地获得监查所需内容，提高了监查工作的效率。在编制监查项目表时对监查的部门以提问的方式列出问题，监查项目表是实施监查的提纲，能够体现一个监查员的监查思路和水平。在常规岛安装期间，共监查 6次，提问问题2100余条，具体统计结果如表1。 表1 监查问题数、人数及天数统计表 时间 项目 1999年首次 1999年第二次 2000年首次 2000年第二次 2001年首次 2001年第二次 合计 提问问题 127 560 500 378 302 292 2159 人 数 4 4 5 6 5 4 28 天 数 2 12 20 5 4 5 48 从上表可以看出，在99年第二次监查、2000年第一次监查各编制560、500条监查项目，监查实施天数分别为12天、20天。监查条目和实施天数较其他监查都要多，这是由于在工程初期，为尽快促使质量体系步入正常轨道，通过加大监查项目数量和延长监查时间的方法，对各部门进行了全面系统地监查，对促进质量保证体系的建立和完善起到了一定作用。 （2）进行监查 为提高监查效率，避免给被监查部门工作带来过多的干扰，SEPC的监查按部门进行。监查过程采用集中式，即在一定的时间内将与质保体系有关的所有部门和手册中的所有要素进行一次监查。在各部门监查中，对体系要素的符合性和有效性通过客观证据和记录加以验证。在监查中发现的问题如涉及到其他部门需跟踪验证时，监查员要到相关部门一一落实，通过上游和下游的相互关系，来判断体系的符合性和有效性。在监查过程中，针对工作流程，按照标准和相关程序的要求，结合质量改进的思想开展监查。必要时通过测量、检验等手段验证实物的质量，取得客观证据。 （3）监查后的整改工作 监查员针对监查中发现的问题，依据下列原则发出观察意见通知（OBS）、纠正行动要求（CAR）或现场整改。 1）现场纠正。对质量保证体系、活动和过程的质量不构成影响或影响甚微； 问题提出