2016年第7期总第55期.PDF

2016 年第7 期 总第55 期 大成律师事务所金融部 目录 【新法速递】 证监会强化证券期货经营机构私募资管业务运作管理 1 国家发改委印发《商业银行收费行为执法指南》 1 两部门就修订期货投资者保障基金管理暂行办法征意 2 深交所修订创业板影视类上市公司信披指引 2 保监会发文加强保险公司关联交易信息披露工作 2 中国结算修订发布两项质押式回购业务规则 3 保监会发布保险资金间接投资基础设施项目管理办法 3 两部门发文强化企业国有资产交易监管 4 资产评估首部行业大法获通过 4 国税总局制发涉税信息查询管理办法 5 两部门发文扩大金融同业免征增值税范围 5 【金融资讯】 央行依托社会公众监督加强支付结算市场监管依法处罚两家违规公司 6 中国资产证券化投资论坛暨资产证券化研究院夏季论坛在沪举行 “中国资产证券化价格指数白皮书”发布... 6 证监会发布《资本市场交易结算系统核心技术指标》金融行业标准 7 央行发布2016年上半年金融统计数据报告 8 风险管理是银行业发展重要立足点 10 外汇管理领域将推广“三证合一、一照一码”营业执照 12 保监会修订险资间接投资基础设施项目管理办法 12 私募“洋管家”来了 资本市场对外开放又进一步 13 【大成金融风采】 关于大成 16 大成金融业务 17 【大成金融动态】 大成律师为三田科技成功挂牌新三板提供法律服务 19 《大成金融法律通讯》2016 年第6 期 总第54 期 新法速递 证监会强化证券期货经营机构私募资管业务运作管理 近日，证监会公布 《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》（下 称《规定》），自7 月18 日施行。 《规定》着眼于正本清源、划清底线、强化约束，重点加强对违规宣传推介和销售 行为、结构化资管产品、违法从事证券期货业务活动、委托第三方机构提供投资建议、 开展或参与“资金池”业务、实施过度激励等问题的规范。《规定》适用于证券期货经营 机构通过资产管理计划形式开展的私募资产管理业务，与此同时，为统一私募资管业务 规范、避免监管套利，私募证券投资基金管理人参照执行。此外，《规定》还明确对结 构化产品等依照“新老划断”原则进行过渡安排，相关存续产品在合同到期前不得提高杠 杆倍数、不得新增优先级份额净申购规模，到期后予以清盘，不得续期。返回目录  详细内容请见： /law/latest_message.php?id=196022 国家发改委印发《商业银行收费行为执法指南》 近日，国家发改委办公厅下发通知，对外公布《商业银行收费行为执法指南》（下 称《指南》），自印发之日施行。 《指南》列明了商业银行收费行为可能被认定为违法的情形，如不执行政府指导价 政府定价、不执行总行价目表、只收费不服务、将工作职责转为有偿服务、强制收费、 强制办理承兑汇票、转嫁成本等。同时，《指南》对商业银行规范收费行为提出指导性 意见：正面引导主要包括明确收费项目、制定服务规程、完善收费投诉处理制度等；消 极因素包括不合理的中间业务收入增长目标和绩效考核指标，收费项目对应的服务内容 不明确、过于笼统等。此外，《指南》还一并附上《商业银行收费检查文件汇编目录》 和《商业银行违规收费典型案例》。返回目录  详细内容请见： /law/latest_message.php?id=194871 1 《大成金融法律通讯》2016 年第6 期 总第54 期 两部门就修订期货投资者保障基金管理暂行办法征意 日前，证监会、财政部联合发出《期货投资者保障基金管理暂行办法（征求意见稿）》 （下称《征求意见稿》）及配套通知，面向社会征求意见，意见反馈截止至8 月14 日。 《征求意见稿》修订内容如下：一是删除关于保障基金规模具体标准的规定，将保 障基金总额足以覆盖市场风险设定为暂停缴纳的情形之一；二是对保障基金的缴纳比例 仅作原则性规定，通过与财政部联合发布配套通知的方式，明确下调期货交易所和期货 公司的缴纳比例，即期货交易所的缴纳比例由手续费的百分之三降低为百分之二，期货 公司的缴纳比例由代理交易额的千万