海南赛格国际信托投资公司、李建民、万善颐、阮庆生擅自发行公司债券.docVIP

海南赛格国际信托投资公司、李建民、万善颐、阮庆生擅自发行公司债券 海　南　省　海　口　市　新　华　区　人　民　法　院 刑　事　判　决　书 　　(2002)新刑初字第134号 　　公诉机关海口市新华区人民检察院。 　　被告单位海南赛格国际信托投资公司，住所地海口市滨海大道花园新村5号华信大厦。 　　诉讼代表人郑沛坚，海南赛格国际信托投资公司董事长。 　　被告人李建民，男，1954年3月9日出生，汉族，江苏省南京市人，研究生文化程度，原系海南赛格国际信托投资公司总经理，债券发行工作领导小组组长，住海口市海甸岛沿江四路颐和花园7号楼251房。2000年10月31日因涉嫌犯擅自发行公司债券罪被海南省公安厅刑事拘留，同年12月7日被逮捕。现羁押于海南省看守所。 　　辩护人田德葵，北京市德恒律师事务所律师。 　　辩护人周颖，海南方圆律师事务所律师。 　　被告人万善颐，男，1941年5月31日出生，汉族，北京市人，大专文化程度，原系海南赛格国际信托投资公司副总经理，债券发行工作领导小组副组长，住北京市东城区东华门大街24号503房，暂住海口市海甸岛沿江四路颐和花园1号楼B901房，2000年11月14日因涉嫌犯擅自发行公司债券罪被海南省公安厅刑事拘留，同年12月8日被逮捕。现羁押于海南省看守所。 　　辩护人朱正良、万明，海南万理律师事务所律师。 　　被告人阮庆生，男，1964年3月18日出生，汉族，江西省余平县人，大学文化程度，原海南赛格国际信托投资公司副总裁、资金调度中心经理、债券发行工作领导小组成员，住江西省南昌市二纬路31号，暂住海口市海甸岛沿江四路颐和花园11栋601房。2000年12月2日因涉嫌犯擅自发行公司债券罪被海南省公安厅刑事拘留，同年12月8日被逮捕。现羁押于海南省看守所。 　　辩护人刘晰，海南泽田律师事务所律师。 　　海口市新华区人民检察院以新检刑诉[2002]第93号起诉书，指控被告单位海南赛格国际信托投资公司、被告人李建民、万善颐、阮庆生犯擅自发行公司债券罪，于2002年5月8日向本院提起公诉，本案同日立案后，依法组成合议庭，公开开庭审理了本案。新华区人民检察院指派检察员张国柱出庭支持公诉，被告单位的诉讼代表人郑沛坚，被告人李建民及其辩护人田德葵，被告人万善颐及其辩护人朱正良、万明，被告人阮庆生及其辩护人刘晰到庭参加诉讼。经海南省高级人民法院6月21日批准延长审限一个月。本案现已审理终结。 　　海口市新华区人民检察院指控：1996年9月，被告单位海南赛格国际信托投资公司(以下简称海南赛格公司)为了清偿证券回购债务，便根据中国人民银行总行的有关文件精神，向中国人民银行海南省分行(现为海口中心支行)申请发行特种金融债券。同年12月5日，人民银行海南省分行向海南赛格公司转发了总行《关于海南赛格信托投资公司申请发行特种金融债券的批复》，同意海南赛格公司发行2.7亿元特种金融债券，期限为三年，年利率为12%.据此，海南赛格公司在海南金融印刷厂印制了2.7亿元特种金融债券，并于12月底开始以抵债和代理销售的方式发行。由于海南赛格公司所欠债务较多，2.7亿元特种金融债券无法偿还全部债务，在发行上述特种金融债券的同时，1997年初，被告人李建民召集被告人万善颐、阮庆生商议，决定超印超发特种金融债券，由被告人阮庆生负责找海南赛格公司江西证券营业部联系印刷厂印制债券。同年1月，海南赛格公司派发行特种金融债券领导小组工作人员张敬敏(又名张南)到南昌证券印刷厂，签订了印刷协议，该厂按协议为海南赛格公司印制了2.7亿元特种金融债券。1997年3月，经被告人李建民、万善颐、阮庆生商定后，再次派张敬敏与南昌证券印刷厂联系，以上次所印债券印错为由，又印制了特种金融债券2.7亿元。债券印好后，大部分送到海南赛格公司北京证券营业部保管，然后由海南赛格公司将债券分配到资金调度中心、信托部、各证券营业部等下属部门，由上述下属部门联系户并办理对外发行。从1997年1月至12月，海南赛格公司分别向陕西汉中财政证券公司、广东河源国债服务部、云南开远财政证券中心、中信实业银行合肥支行等50家单位发行擅自印制的特种金融债券48577万元。其中用于抵偿债务39077万元，代理销售融资9500万元。 　　1997年7月，中国人民银行总行下发《关于印发特种金融债券托管回购办法的通知》和《关于落实特种金融债券托管回购办法的通知》，要求特种金融债券的持有人将所持有的特种债券交回发债单位，由发债单位接收后办理在中央国债登记结算有限公司的托管手续。根据此通知精神，从1997年9月至1998年5月，先后有20家单位将其所持有的14190.6万元海南赛格公司特种金融债券送交赛格公司办理托管。海南赛格公司在收到上述托管的债券并给客户办理了托管手续后，没有按照规定将这些债券送交中央国债登