内地香港基金互认安排向香港证监会申请内地互认基金认可程.PDFVIP

内地香港基金互认安排: 向香港证监会申请内地互认基金认 可程序介绍 2015年6月5 日 内地基金向香港证监会申请认可 互认安排是指合资格的内地基金经简易程序获香港证监 会认可后，可于香港公开销售 。  资格条件  申请程序及文件要求  认可后的持续责任  销售安排 2 资格条件 1. 基金基本状况  于内地成立、管理及运作  经中国证监会根据 《中华人民共和国证券投资基金法》注册的公开募集 证券投资基金  向香港证监会提交认可申请时必须已成立一年以上 2. 资产规模  向香港证监会提交认可申请时资产规模不可以低于2 亿元人民币或等值 其他货币 3 资格条件 3. 投资目标/ 策略  不以香港巿场为主要投资方向 4. 销售规模  在香港的销售规模占总资产的比例不高于50%  属持续性要求  基金管理人需负责遵守 – 因为市场变化或投资者大幅赎回，令该基金的香港投资者所占规 模高于50% ，该基金应立刻通知香港证监会并停止申购，但无需 强制香港投资者赎回已认购的基金份额 – 香港销售文件需列明相关安排(例如暂停申购) – 重点在于认购时执行比例控制 4 资格条件 5. 基金种类 一般类型基金:  股票基金  债券基金  混合基金  非上市指数基金  实物跟踪指数ETF 5 资格条件 6. 基金管理人  在内地注册及经营  持有中国证监会牌照可管理公开募集证券投资基金  最近3年或自成立起(若成立少于3年)未受到内地监管部门的重大处罚  不可以将投资管理职能转授予非内地的机构 ，但委任投资顾问则不受限 制 7. 托管人  符合内地法律法规关于公开募集证券投资基金托管人所规定的资格条件 6 资格条件 8. 香港代理人  按 《单位信托及互惠基金守则》第9章的要求委任，委任准则如下: – 根据 《证券及期货条例》获发牌或注册; 或 – 符合香港证监会相关要求的信托公司  委任以基金产品为单位 ，即基金管理人可为其管理的不同基金委任不同的香港代理人  职能范围: 《有关内地与香港基金互认的通函》所列职能  如代理人在香港从事的活動涉及 《证券及期货条例》所界定之“证券交易” (“Dealing in securities”) ，代理人需持有香港证监会有关第1类受规管活动的牌照 9. 违反资格条件  即时通知香港证监会  基金須暂停接受认购申请  基金須暂停香港的推广活动 7 香港证监会处理内地基金认可申请的程序 如香港证监会的初步审查结果显示提出申请的内地基金符 合互认条件，而且其申请文件准备妥当，香港证监会便会 受理该基金的申请。 香港证监会审核该内地基金是否符合香港证监会 《有关内 地与香港基金互认的通函》所述的要求，并就申请文件向 基金管理人提出相关问题(如有) 。 当申请解答了所有提问并符合 《有关内地与香港基金互认 的通函》所述的要求, 香港证监会将发出一封附带条件的 认可信，并同时知会中国证监会。在满足该封认可信上所 述