融通中证大农业指数解读.PDFVIP

招募说明书 融通中证大农业指数 证券投资基金（LOF ） 招募说明书 基金管理人：融通基金管理有限公司 基金托管人：中国农业银行股份有限公司 二○一六年七月 1 招募说明书 重要提示 融通中证大农业指数证券投资基金（LOF ）由融通中证大农业指数分级证 券投资基金转型而来。《关于融通中证大农业指数分级证券投资基金修改基金合 同有关事项的议案》经融通中证大农业指数分级证券投资基金份额持有人大会 决议通过，内容包括融通中证大农业指数分级证券投资基金变更基金名称，调 整基金份额结构、降低费用标准等事项。持有人大会决议自通过之日起生效并 于 2016 年 7 月 29 日正式实施基金转型，自基金转型实施之日起，《融通中证大 农业指数分级证券投资基金基金合同》失效且《融通中证大农业指数证券投资 基金（LOF ）基金合同》同时生效，融通中证大农业指数分级证券投资基金正 式变更为融通中证大农业指数证券投资基金（LOF ）。 基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。中国证监会对本基 金募集的准予注册，并不表明其对本基金的价值和收益做出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风险。 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动， 投资者在投资本基金前，应全面了解本基金的产品特性，充分考虑自身的风险 承受能力，并承担基金投资中出现的各类风险，包括：因政治、经济、社会等 环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险，个别证券特有的非系统性 风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险，基金管理人在基 金管理实施过程中产生的基金管理风险及本基金特有风险等。 投资有风险，投资人购买本基金时应认真阅读本基金的基金合同、招募说 明书。投资者购买本基金份额的行为视为同意基金合同的约定。投资者根据所 持有份额享受基金的收益，但同时也需承担相应的投资风险。 本基金为股票型基金，其预期收益及预期风险水平高于混合型基金、债券 型基金与货币市场基金，属于较高预期收益和预期风险水平的投资品种。 基金的过往业绩并不预示其未来表现。 基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金资 产，但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。 2 招募说明书 目录 一、  绪言 4  二、  释义 5  三、  基金管理人 10  四、  基金托管人 19  五、  相关服务机构 22  六、  基金的历史沿革 25  七、  基金的存续 26  八、  基金的上市交易 27  九、  基金份额的申购与赎回 29  十、  基金的非交易过户、转托管、冻结与解冻 40  十一、  基金的投资 42  十一、  基金的投资 42  十二、  基金的财产 49  十三、  基金资产估值 50  十四、  基金的收益与分配 55  十五、  基金的费用与税收 57  十六、  基金的会计与审计 60  十七、  基金的信息披露 61  十八、  风险揭示 67  十九、  基金合同的变更、终止和基金财产的清算 71  二十、  基金合同的内容摘要 73  二十一、 基金托管协议的内容摘要 89  二十二、 基金份额持有人服务 107  二十三、 其他应披露事项 109  二十四、 招募说明书存放及其查阅方式 110  二十五、 备查