黔源电力：2009年年度股东大会的法律意见书 2010-05-29.pdfVIP

北斗星律师事务所 BEIDOUXING LAW OFFICE 贵州省贵阳市喷水池邮政大厦17楼 邮编：550001 电话：6901517 传真：6901634 电子邮箱：strm@21 贵州北斗星律师事务所 关于贵州黔源电力股份有限公司 2009年年度股东大会的 法律意见书 ［2010］黔北律意见字第52号 致：贵州黔源电力股份有限公司 根据《中华人民共和国公司法》（下称“《公司法》”）、《中华人民共和 国证券法》（下称“《证券法》”）、《上市公司股东大会规则》（下称“《规 则》”）和《深圳证券交易所上市公司股东大会网络投票实施细则》（下称“《实 施细则》”）等法律、法规和规范性文件的要求，贵州北斗星律师事务所（下称 “本所”）接受贵州黔源电力股份有限公司 （下称“公司”）的委托，就公司2009 年年度股东大会（下称“本次股东大会”），的相关事宜出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所律师对本次股东大会所涉及的有关事项进行了审 查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所必须查阅的文件，并对有关问题进 行了必要的核查和验证。 本所律师同意将本法律意见书随本次股东大会决议一起予以公告，并依法对 本法律意见书承担相应的责任。 本所律师根据《规则》第五条的要求，按照律师行业公认的业务标准、道德 规范和勤勉尽责精神，对公司提供的有关文件和有关事项进行了核查和验证，并 指派石陶然、张怡律师出席了本次股东大会。现出具法律意见如下： 1 一、本次股东大会的召集、召开程序和召集人的资格经本所律师查验，本次 股东大会由2010年4月19日召开的公司第六届董事会第五次会议决定召开。召开 本次股东大会的通知、增加临时提案的公告和提示性公告分别于2010年4月21日、 2010年4月30日、2010年5月27日在《中国证券报》、《证券时报》和巨潮资讯网 （）上披露。根据通知和提示性公告，公司董事会提请本次 股东大会审议的议案为： 1、《2009年度董事会工作报告》； 2、《2009年度监事会工作报告》； 3、《2009年财务决算及2010年财务预算安排说明》； 4、《关于2009年度利润分配的议案》； 5、《2009年度报告及摘要》； 6、《关于修改董事会议事规则的议案》； 7、《关于修改监事会议事规则的议案》； 8、《关于续聘大信会计师事务有限公司为2010年度审计机构的议案》； 9、《关于中国华电集团财务有限公司向本公司控股子公司提供贷款之关联 交易的议案》； 10、《关于将贵州黔源引子渡发电有限责任公司变更为分公司的议案》； 11、《关于选举孙健先生为公司监事的议案》； 12、《关于公司符合非公开发行A股股票条件的议案》； 13、《关于公司拟向特定对象非公开发行A股股票方案的议案》； 13.1发行股票的种类； 13.2发行股票的面值； 13.3发行方式； 13.4发行对象； 2 13.5锁定期； 13.6认购方式； 13.7发行数量； 13.8定价基准日及发行价格； 13.9上市安排； 13.10募集资金用途； 13.11滚存利润安排； 13.12本次发行决议有效期。 14、《关于公司非公开发行 A 股股票募集资金运用的可行性分析报告的议 案》； 15、《关于公司前次募