北京观韬中茂律师事务所关于上海华鑫股份有限公司重大资产.PDFVIP

北京观韬中茂律师事务所 关于上海华鑫股份有限公司重大资产置换 及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的 补充法律意见书 （三） 观意字（2017 ）第0029 号 北京观韬中茂律师事务所 Guantao Law Firm 北京市西城区金融大街5 号新盛大厦18 层 邮编：100032 电话：8610 传真：861066578016 E-mail: guantao@ 北京观韬中茂律师事务所 法律意见书 北京观韬中茂律师事务所 关于上海华鑫股份有限公司重大资产置换 及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的 补充法律意见书 （三） 观意字（2017 ）第0029 号 致：上海华鑫股份有限公司 根据北京观韬中茂律师事务所与上海华鑫股份有限公司签订的《特聘专项法 律顾问合同》，本所指派张文亮律师、王维律师、陈世颐律师（以下简称“本所 律师” ）以华鑫股份特聘专项法律顾问的身份参与本次交易。本所律师根据《证 券法》、《公司法》、《重组管理办法》等法律、法规和中国证监会的有关规定， 已就华鑫股份本次交易出具了观意字（2016 ）第0618 号《北京观韬中茂律师事 务所关于上海华鑫股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套 资金暨关联交易的法律意见书》（以下简称“原《法律意见书》” ）、观意字（2016 ） 第0644 号《北京观韬中茂律师事务所关于上海华鑫股份有限公司重大资产置换 及发行股份购买资产并募集配套资金暨关联交易的补充法律意见书（一）》（以 下简称“ 《补充法律意见书（一）》” ）、观意字（2016 ）第0657 号《北京观韬 中茂律师事务所关于上海华鑫股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产 并募集配套资金暨关联交易的法律意见书（申报稿）》（以下简称“ 《法律意见 书（申报稿）》” ）及观意字（2016 ）第0685 号《北京观韬中茂律师事务所关于 上海华鑫股份有限公司重大资产置换及发行股份购买资产并募集配套资金暨关 联交易的补充法律意见书（二）》（以下简称“ 《补充法律意见书（二）》” ）。 现根据 163575 号《中国证监会行政许可项目审查一次反馈意见通知书》的 要求，并根据华鑫股份及本次交易相关各方提供的资料，本所律师现出具《北京 观韬中茂律师事务所关于上海华鑫股份有限公司重大资产置换及发行股份购买 资产并募集配套资金暨关联交易的补充法律意见书（三）》（以下简称“本补充 法律意见书” ），对中国证监会行政许可申请补正要求进行回复。 除本补充法律意见书特别说明以外，本所在原《法律意见书》中所作出的声 1 北京观韬中茂律师事务所 法律意见书 明同样适用于本补充法律意见书，本补充法律意见书所使用的简称具有与原《法 律意见书》中所使用的简称相同的含义。 本所律师同意将本补充法律意见书作为华鑫股份本次交易所必备的法定文 件随同其他材料一起上报，并依法对本补充法律意见书承担责任。 本补充法律意见书仅供华鑫股份为本次交易的目的使用，不得用作任何其他 用途。 本所律师根据《公司法》、《证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有 关规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，对华鑫股份 提供的有关文件和事实进行了核查和验证，现出具补充法律