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3-3-1 尽职调查工作底稿目录、相关工作记录和经归纳整理后的尽职调查工作表公司业务尽职调查工作底稿目录索引号 申请文件报送01-01 公司所处细分行业情况和特有风险业务调查工作底稿（√） 01-01-01 访谈记录 01-01-02 搜集行业相关报告、数据、政策、法律法规 01-01-03 公司所处细分行业的基本情况和特有风险调查01-02 公司产品或服务及其用途尽职调查工作底稿 （√） 01-02-01 访谈记录 01-02-02 实地考察公司产品或服务01-02-03 公司产品或服务及其用途调查01-03 公司业务所依赖的关键资源尽职调查工作底稿 （√） 01-03-01 访谈记录 01-03-02查阅公司主要知识产权文件 01-03-03公司业务所依赖的关键资源调查01-04 公司关键业务流程尽职调查工作底稿 （√） 01-04-01 访谈记录 01-04-02 与公司关键业务流程相关的公司业务制度调查记录 01-04-03 实地考察企业经营过程中涉及的业务环节的记录 01-04-04 与公司关键业务流程调查01-05 公司获益方式尽职调查工作底稿 （√） 01-05-01 查阅商业合同的记录 01-05-02 供应商与客户访谈纪要 01-05-03 公司如何获得收益调查01-06 公司经营目标及主要风险尽职调查工作底稿 （√） 01-06-01 访谈记录 01-06-02 与公司经营目标和计划有关的会议资料查阅记录02-01 公司治理机制建立尽职调查工作（√）02-01-01 访谈记录02-01-02 公司章程02-01-03 公司组织结构图02-01-04 股东大会、董事会，监事会履行职责的情况02-01-05 三会议事规则及其他内部管理制度02-02 公司董事会对公司治理机制的讨论与评估情况尽职调查工作底稿（√）02-02-01 访谈记录02-02-02 公司关于治理机制的讨论与评估02-03 公司治理机制的执行情况尽职调查工作底稿（√）02-03-01 访谈记录02-03-02 三会会议决议、会议记录核查02-03-03 董事会在公司治理机制执行过程中履行职责的情况02-03-04 公司治理机制执行情况核查记录02-03-05 对公司治理机制执行情况的核查意见02-04 股东股权的合法性和真实性尽职调查工作底稿（√）02-04-01 访谈记录02-04-02 公司股权结构图及股东名册02-04-03 历次出资验资报告02-04-04 历次出资、增资、股权转让工商登记资料02-04-05 公司控股股东、实际控制人认定02-04-06 资产评估报告02-04-07 公司股东之间关联情况表02-04-08 公司管理层及核心技术人员持股情况和所持股份的锁定情况02-05 公司董事、监事、高级管理人员情况尽职调查工作底稿（√）02-05-01 公司董事、监事、高级管理人员的简历02-05-02 公司董事、监事、高级管理人员及其亲属对外投资情况02-06 公司的独立性尽职调查工作底稿（√）02-06-01 关于公司的独立性的访谈记录02-06-02 公司组织机构文件02-06-03 公司产、供、销系统，业务流程等业务独性相关资料02-06-04 相关会议记录、资产产权转移合同、资产交接手续和购货合同及发票等与固定资产权属有关资料02-06-05 房产证、土地使用权证等权属证明文件02-06-06 控股股东、实际控制人关于公司资产独立性的访谈记录02-06-07 金额较大、期限较长的其他应收款、其他应付款、预收及预付账款产生 原因及交易记录，资金流向等资料02-06-08 股东单位及公司的员工名册及劳务合同、公司工资明细表、公司福利费缴凭证02-06-09 高管人员关于是否在股东单位双重任职的调查02-06-10 公司财务会计制度、银行开户资料、纳税资料等 02-06-11 关于设立相关机构的股东大会和董事会决议 02-06-12 对公司与控股股东是否存在混合经营、合署办公等的实地核查记录02-07 同业竞争尽职调查工作底稿（√）02-07-01 关于同业竞争的访谈记录02-07-02 控股股东、实际控制人及其控制的其他企业情况02-07-03从业务性质、客户对象、可替代性、市场差别等方面核查是否存在同业竞争记录02-07-04 避免同业竞争采取的措施02-08 对外担保、重大投资、委托理财、关联方交易等重要事项决策和执行情况尽职调查 工作