晋煤集团合成油示范工程项目管理手册6分册采购管理.docVIP

目 录 1.目的 1 2.适用范围 1 3.工作内容 1 4.管理模式及组织机构 1 4.1管理模式 1 4.2具体职责 1 5. 采购程序的管理 2 5.1采购管理的原则 2 5.2设备的分类 3 5.3供应商名单的管理 3 5.4长周期关键设备的管理 4 6.退税设备的管理 5 附1：采购设备的风险等级评价系统 6 1.目的 7 2.范围 7 3.适用 7 4.定义 7 5.责任 7 6.执行 7 7.评价标准 7 8.等级分类 8 9.应用 8 10.附件 8 附2：设备、材料管理规定 11 1. 目的 11 2. 适用范围 11 3. 业主的职责 11 4. 管理程序 11  1.目的 为了能在计划的时间、地点获得满足工程质量及进度要求、且价格合理的设备材料，工程的项目管理模式，特制定本管理程序。 2.适用范围 本程序适用于工程所有设备、材料的采购活动。 3.工作内容 采购管理的主要内容如下： 3.1 对采购程序的管理； 3.2 对供应商名单的管理； 3.3 对质量的管理； 3.4 对进度的管理； 3.5 对包装运输的管理； 3.6 对采购和施工界面的管理。 4.管理模式及组织机构 4.1联合对总承包商管理 4.2具体职责 4.2. 业主的具体职责 （1）批准主要采购施工分包商名单，对制造厂资质、业绩进行审查并实地考察； （2）批准AB类的短名单A、B类的询价文件审查和参加技术谈判； （3）批准A类监造大纲监造检查； （4）设备材料的出厂验收、开箱检验、采购进度、合同管理等保护伞协议编制采购管理程序。 4.2.2监理单位的具体职责 （1）协助完成资格预审、制造厂考察、询价文件的批准； （2）派员参加技术谈判并对总承包商的采购进度、监造大纲、监造计划进行检查； （3）参加货物的出厂验收和开箱检验。 4.2. 总承包商的具体职责 （1）负责完成EPC合同范围内采购工作，对采购质量负责； （2）上报采购计划、采购工作程序编制AB类订货询价文件、短名单； （）组织对制造厂的考察、上报监造大纲、派出监造人员、负责出厂检验； （）组织设备的催交、催运； （）组织现场的开箱检验。 5. 采购程序的管理 业主在项目初期制订项目采购策略，对涉及采购的各个方面提供指导性意见，根据项目采购策略有关供应商资格确定、采买过程、催交催运、检验、长周期设备采购、备品备件协议等各方面的程序，在谈判条款中贯彻采购策略及有关采购程序，并在实施过程中严格按照总承包合同进行管理。对承包商的管理不能减免总承包商的责任和义务，业主要对总承包商的相应采购程序、计划进行审批，并对总承包商的采购全过程进行监督和检查。 5.2设备的分类 总承包商根据设备的重要性（如发生故障时能否切换、介质特性、设备位置、制造工艺及复杂程度、发生故障时后果等）进行评价、将设备进行分级后报业主。业主总承包商上报的分级。A类。如：反应器、压缩机等长周期设备B类。如：一般压力容器3）某设备拥有备台，可以马上切换或即便出了故障，不影响工艺流程，则定为三级，即为C类。如：机泵根据采购的分类不同制定相应的管理办法报批准后实施。采购设备的风险等级评价系统5.3供应商名单的管理 供应商名单原则上。总承包商短名单批准。对长周期等关键设备的供应商名单必须报批准后方可执行。批准后的商名单将列入合同中。 5.3.25.4长周期关键设备的管理5.4.1采买阶段： 总承包商提交询价文件及采购说明书报审查审批推荐名单报审查业主审批组织技术评标和商务评标（总承包合同确定前要提交商务评标原则技术评标文件提交审查业主审批后方可执行。在重要设备及大型机组订货后，制造商设计资料返回设计协调会召开，保证整个工程总体进度5.4.2制造开始前制造厂提交质量计划制造计划（含进度计划）、检验计划总承包商，总承包商审核后编制监造管理大纲、监造计划一并提交审查提出意见后报审批。对总承包商提供的重要检验点，业主及监理要派员参加，对于重要设备，总承包商进行全程驻厂监造。 5.4.3制造开始后按已批准的监造计划、质量计划开展制造检验活动。检验工作应从原材料进货开始，包括材料检验、制造加工、工序检验、组装、中间产品试验、强度试验、致密性试验、整机试验、表面处理检验、包装检验等直至运输包装检验。按计划定期提供进度报告和检验报告，对于参加的检验，在检验前通知参加。业主根据计划参加阶段性检验，并且也可以根据计划安排随时进入制造厂检查质量和进度，并对制造厂及总承包商的工作进行评估。 5.4.4运输及现场开箱检验 总承包商全面负责运输管理，按要求及时、安全、经济地将货物运抵施工现场(或指定仓库)，并定期向业主提交设备、材料的运输报告。对于重大设备（超重、超限设备）的运输，总承包商必须提前将运输方案报审查业主批准后方可实施。货到现场的开箱检验必须