股权分置改革--甘肃省敦煌种业股份有限公司.pdfVIP

甘肃省敦煌种业股份有限公司 Gansu Dunhuang Seed Co.,Ltd. 股权分置改革 之 保荐意见书 西南证券有限责任公司 二○○六年五月 保荐机构关于敦煌种业股权分置改革之保荐意见书 保荐机构声明 1、本保荐意见书旨在对本次股权分置改革是否符合投资者特别是公众投资 者的合法权益做出独立、客观、公正的评价，并对非流通股股东为其所持有的非 流通股股份取得上市流通权而对流通股股东安排的对价进行论证及说明，以供投 资者参考。 2、本保荐意见书所依据的文件、资料、事实由敦煌种业股份有限公司提供。 敦煌种业股份有限公司已向本保荐机构保证：其所提供的为出具本意见书所涉及 的所有文件、资料、事实均真实、准确、完整，并对其真实性、准确性和完整性 承担全部责任。在敦煌种业股份有限公司出具上述保证的基础上，本保荐机构保 证所出具的本保荐意见书不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 3、本保荐意见书是保荐机构在对敦煌种业股份有限公司及其非流通股股东 进行尽职调查、审慎核查基础上形成，确信已履行了保荐机构应尽的勤勉尽责义 务。 4、本保荐意见是基于参与股权分置改革各方均按照本次股权分置改革方案 全面履行其所负义务和责任的假设而提出的，任何方案的调整或修改均可能使本 保荐机构所发表的保荐意见不完整或失效，除非本保荐机构补充和修改本保荐意 见。 5、本保荐机构未委托或授权任何其他机构或个人提供未在本意见书中列载 的信息和对本意见书作任何解释或说明。同时，本保荐机构提醒广大投资者注意： 本意见书不构成对敦煌种业股份有限公司的任何投资建议，投资者根据本意见书 做出的任何投资决策可能产生的风险，本保荐机构不承担任何责任。 5-1-1 保荐机构关于敦煌种业股权分置改革之保荐意见书 保荐机构承诺 本保荐机构保证不存在下列可能影响公正履行保荐职责的情形： 1、本保荐机构及大股东、实际控制人、重要关联方持有敦煌种业股份有限 公司的股份合计超过百分之七； 2、敦煌种业股份有限公司及其大股东、实际控制人、重要关联方持有或控 制本保荐机构股份合计超过百分之七； 3、本保荐机构的保荐代表人或者董事、监事、经理、其他高级管理人员存 在拥有敦煌种业股份有限公司的股份、在敦煌种业股份有限公司任职等可能影响 本保荐机构公正履行保荐职责的情形。 5-1-2 保荐机构关于敦煌种业股权分置改革之保荐意见书