第七章 个人理财业务相关法律法规-基金份额上市交易条件.pdfVIP

2015年银行业专业人员职业资格考试内部资料 个人理财 第七章 个人理财业务相关法律法规 知识点：基金份额上市交易条件 ● 定义： 基金份额上市交易条件应担满足的5个条件 ● 详细描述： 1基金的募集符合本法规定； 2基金合同期限为5年以上； 3基金募集金额不低于2亿元人民币； 4基金份额持有人不少于1000人； 5其他条件。 若有基金合同约定的或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的 情形出现则交易终止。 例题： 1.基金份额上市交易后，有下列情形（）之一的，由证券交易所终止其上市 交易。 A.基金募集金额低于二亿元人民币 B.基金份额持有人少于一千人 C.基金合同期限届满 D.基金的募集不符合《证券投资基金法》规定 E.基金份额持有人大会决定终止上市交易 正确答案：A,B,C,D,E 解析： 基金份额上市交易后，有ABCDE情形之一的，由证券交易所终止其上市交易 。 2.《证券投资基金销售管理办法》规定，对基金管理人、代销机构有()情形 之一的，中国证监会应依照法律法规进行行政处罚；涉嫌犯罪的，移交司法 机关，追究刑事责任。 A.采取抽奖或者送实物的方式销售基金 B.募集期间对认购费打折 C.在基金宣传材料上登载第三方专业机构的评价结果 D.基金管理人将基金募集期间募集的资金存入专门账户 E.承诺利用基金进行利益输送 正确答案：A,B,E 解析：C和D都是可行的 3.公开披露的基金信息不包括 A.基金份额上市交易公告书 B.与基金管理人，基金托管人有控股关系的股东 C.基金资产净值，基金份额净值 D.基金份额持有人大会决议 正确答案：B 解析：公开披露的基金信息不包括与基金管理人，基金托管人有控股关系的 股东 4.下列各项属于基金份额上市交易时应当符合的条件有（）。 A.基金的募集符合《证券投资基金法》规定 B.基金合同期限为三年以上 C.基金募集金额不低于一亿元人民币 D.基金份额持有人不少于二千人 E.基金份额上市交易规则规定的其他条件 正确答案：A,E 解析： 1、封闭式基金上市交易应当符合下列条件： （1）基金的募集符合本法规定； （2）基金合同期限为五年以上； （3）基金募集金额不低于二亿元人民币； （4）基金份额持有人不少于一千人。 5.基金份额上市交易后，下列不属于证券交易所终止其上市交易的情形是 ()。 A.基金合同期限届满 B.基金合同约定的终止上市交易情形出现 C.基金份额持有人大会决定提前终止上市交易 D.基金净值低于初始申购价格 正确答案：D 解析： 证券交易所终止其上市交易情形包括：不再具备《证券法》第四十八条规定 的上 市交易条件：基金合同期限届满；基金份额持有人大会决定提前终止上市交 易；基金合同约定的 或者基金份额上市交易规则规定的终止上市交易的其他情形。