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确保质量管理体系内审有效性的措施 黄正玉 戴 玲 （江苏沙钢集团　总工办） 摘要：本文阐述了要确保质量管理体系内审的有效性，须注重内审策划、实施及审后改进等全过程的控制，提出这些环节的控制措施；分析了沙钢在提高质量管理体系内审有效性方面采取的措施。 关键词：质量管理体系　内审　有效性　改进　 1 前言 随着我国加入WTO，以及全球经济一体化的迅猛发展，企业国际化的趋势不可避免。按照国际化的要求，企业自身价值增值，从而“双赢”积极按照国际标准，质量管理体系，已成为企业全面提升素质的一种趋势和潮流。　凡是质量管理体系运行有效的企业，其内部管理规范产品质量稳定产品市场占有率和顾客满意度高质量，作为企业质量管理体系一个关键性的，正日益引起企业它对于体系的不断完善和发展，起着极为重要的作用。 3.2 现场审核控制 审核员在现场审核时，一般根据内审检查表实施审核，当发现不符合时可适当多抽样，或偏离检查表进行追踪审核。现场审核应控制好审核时间、审核内容、审核气氛，确保按时、按质、按量完成规定的审核任务，并确保审核有效性。为此审核员应按如下要求进行现场审核： 1)如实并清楚地记录审核发现，不符合事实描述应力求具体（明确4W1Hwhat、who、where、when使受审方一目了然），具有可追溯性； 2)自己抽样并让取样有代表性，如按产品类别、产品规格、生产时间等实施分层抽样，抽样量的多少可根据产品实际生产量确定并成比例； 3)提问时不可以暗示或其他方式向受审方提示答案； 4)查阅文件、资料与到生产现场收集证据的时间，宜各占总审核时间的50%； 5)集中精力，不闲谈，将所有安排的时间均用在审核中； 6)按照PDCA方法实施审核，并结合一些先进的管理理念和方法，带动被审核部门理清思路、巩固或新吸纳先进的管理理念和方法； 7)发现不符合，应尽量深入下去，为确定不符合原因打基础。 3.3 内审汇总 内审实施后由审核小组长组织进行审核发现问题的汇总，在实施内审汇总时，应使用统计技术，统计分析出各类不符合及其在各项专业管理中的分布，共性问题以及各方面的主要存在问题，确定出企业管理的薄弱环节和改进的重点，并筛选出其重点或有代表性的不符合作为内审不符合项。内审组长在审核末次会议上应对审核发现（特别是不符合的审核发现）、体系运行评价、结果等进行详细通报，并可针对这些薄弱环节和改进的重点提出改进的进度要求及建议的改进措施等。 4 审后改进是实现内审有效性的关键环节 内审的目的就是为了找出不符合、加以改进，以提升体系运行质量。为此在内审后，体系主管部门或审核组应组织、督促、推进不符合的改进，以增强体系运行的有效性。为确保措施的适宜性，沙钢将所有不符合（包括审核中发现的不符合项和所有问题点）分清责任部门，引导、督促其分析深层次原因、制定切实可行的改进措施和改进实施计划，经各项不符合涉及的专业管理职能主管部门、体系主管部门审核，管理者代表批准后，才实施这些措施，改进时应举一反三，以克服审核中抽样带来的风险。最重要的一点是须对改进的结果、效果实施验证，对一些好的改进措施要纳入相关体系文件中进行规定，予以固化，以实现长效管理。 5 沙钢内部体系审核的提升中采取的措施 沙钢的质量管理体系自1995年建立，已历经12年，并经历了4次大换版，公司于2002年开始按照ISO9001：2000的要求实施了体系转版，将体系的架构、结合过程方法方面均进行了大换血。这12年也是沙钢迅猛发展的阶段，沙钢不断地针对几次重大的产品结构调整、生产流程新增、品牌战略实施等重大的变化实施质量管理体系的换版和提升，沙钢的基础管理是依赖于质量管理体系的有效运行来保证的。因此沙钢的内部体系审核的有效性关系着公司各项专业管理的规范和提升。为此沙钢理所当然地重视体系内部审核的质量，在确保体系运行有效性方面采取了一系列的措施： 1)注重培养内审员的能力，不断提升内审员的素质 近年来，沙钢几乎在每年的集中式内审前，采取邀请冶金行业专家和公司自有师资相结合的方法，结合行业特点、企业实际对内审员实施审核技术的理论知识、实战能力进行提高培训，并对内审员注重生产专业技术能力的提高培训。沙钢选择内审员时，首先选择了具备专业技术职称、且在其涉及专业内为主要骨干、工作经验丰富、条理清晰、工作能独挡一面的人员，范围对其实施体系基础知识、审核知识培训后，根据他们的能力、专长将其审核范围定为各条线或全范围的审核人员。审核范围的具体分类为：质量条线（包括最高管理者、管理者代表、质量和技术主管职能部门）、生产条线（包括生产主管部职能部门、设备主管职能部门等）；经贸条线（包括采购、销售的主管职能部门）、管理条线（包括人力资源管理、企业基础管理、产品宣传、公司各项工作的综合监督的主管职能部门）；炼钢条线（包括所有炼钢生产部门）；轧钢