公共部门激励扭曲问题研究 - 公共行政评论.pdfVIP

理论述评 公共部门激励扭曲问题研究  周碧华 【摘要】激励扭曲问题是公共部门激励契约设计的一大挑战，论文对公共部 门激励扭曲问题研究进行评述。公共部门的任务多维性、多重委托代理关系、 产出难以观测以及自我激励型代理人等特征在不完全激励契约下，都可能导致 代理人行为结果偏离委托人的期望目标。激励扭曲测评是一个亟待解决的问题， 其中源于绩效考核的激励扭曲在公共管理实践中最常见，这一类扭曲的测评在 理论方法和经验证据上均取得一定研究进展。未来需要针对不同类型公共部门 激励扭曲的测评方法和实证样本做进一步探讨。 【关键词】公共部门激励　 激励扭曲　 委托代理 【中图分类号】Ｄ６３０３　 　 　 　 　 　 　 　 　 【文献标识码】Ａ 【文章编号】１６７４ －２４８６ （２０１５）０２ －０１４６ －１６ １９９０ 年代以前，对有效激励问题的研究集中在“激励与保险（Ｉｎｓｕｒａｎｃｅ） 的权衡”（Ｇｉｂｂｏｎｓ，１９９８ １１５）上，尤其是关注风险型（Ｒｉｓｋｙ）绩效指标的使： 用。 年代以后越来越多的学者发现有效激励面临的最大挑战不是保险问题， １９９０ 而是激励扭曲（Ｄｉｓｔｏｒｔｉｏｎ ｏｆ Ｉｎｃｅｎｔｉｖｅ）。霍姆斯特姆（Ｂｅｎｇｔ Ｈｏｌｍｓｔｒｏｍ）和米尔 格罗姆（Ｐａｕｌ Ｍｉｌｇｒｏｍ）提出不完全激励契约可能导致“激励扭曲”，他们通过 多任务（ ）代理模型证明当代理人有多种可选择行为时，会根据不完全 Ｍｕｌｔｉｔａｓｋ 契约选择自己获利最多的行动，而这些行动可能与委托人的期望不一致 （Ｈｏｌｍｓｔｒｏｍ ＆ Ｍｉｌｇｒｏｍ，１９９１ ３０）。此后，贝克尔（Ｇｅｏｒｇｅ Ｂａｋｅｒ）发表了激励： 扭曲测量的重要成果（ ， ， ）。总体看来，激励扭曲的研究有两 Ｂａｋｅｒ ２０００ ２００２  周碧华，华侨大学公共管理学院，讲师。感谢华侨大学公共管理学院同事赖诗攀、郑 华良、吴瑞财、宋琳对本文写作的大力支持。感谢匿名评审人的意见。 基金项目：教育部人文社科青年基金项目“公共部门激励扭曲测评理论与实证研究” （１３ＹＪＣ６３０２４１）、福建省科技计划“软科学”项目“福建省食品药品监督管理部门激励扭曲 测量研究”（２０１５Ｒ００５２）、华侨大学科研基金资助项目“公共部门激励扭曲测评” （１３ＳＫＢＳ１１０）。 ２０１５ ２ １４６ 公共行政评论 年第期 公共部门激励扭曲问题研究 ◆ 条脉络：一是风险视角，以霍姆斯特姆为代表的学者从信息不对称所造成的风 险，以及委托人和代理人风险偏好特征等方面探讨激励扭曲的形成原因 （Ｈｏｌｍｓｔｒｏｍ ＆ Ｍｉｌｇｒｏｍ，１９９１；Ｇｉｂｂｏｎｓ，１９９８；Ｐｒｅｎｄｅｒｇａｓｔ，２０００，２００２）；二 是评估视角，以贝克尔为代表的学者认为代理人行为对组织目标的边际贡献和 绩效目标的边际贡献不同而导致扭曲，且在实践中这一原因比风险更重要 （Ｂａｋｅｒ，１９９２，２０００，２００２；Ｆｅｌｔｈａｍ ＆ Ｘｉｅ，１９９４；龚其国等，２０１１；Ｌｉ ｅｔ ａｌ． ２０１３ Ｍｅｌｋｏｎｙａｎ ２０１４ ， ； ， ）。从实证研究成果来看，大量样本都是从风险的 角度利用股票、期货等数据对企业治理成效进行分析；另一个视角的研究样本 相对较少。 ① 由于组织功能、价值取向和服务对象的特殊性，公共部门激励问题比私人 部门更复杂（Ｄｉｘｉｔ，２００２；黄再胜，２００５；Ｈｅｉｎｒｉｃｈ ＆ Ｍａｒｓｃｈｋｅ，２０１０），激励 扭曲问题更加突出。许多文献指出公共部门存在大量激励扭曲现象，代理人行 为结果的偏离严重影响了公共部门激励有效性（Ｐｒｅｎｄｅｒｇａｓｔ，２０００，２００２； ， ； ， ； ， ；