15 金融市场监管的.pptVIP

第十五章 金融市场监管金融领;第一节 金融市场监管概论一、;二、金融监管的主体一般说来，在;三、金融监管的对象与范围笼统地;Evaluation only;从图上可以看出，金融监管的对象;四、金融监管的目标监管的目标就;通常政府的选择有3种： 第一;具体地说，金融监管的目标应该体;五、金融监管的工具和监管原则就;六、金融监管体系在市场经济条件;Evaluation only;金融监管体系包括了3方面的内容;第二节 金融监管理论依据一、;传统经济学中最有代表性的一个模;根据传统经济学的分析，在上述条;（二）局部均衡与补偿原则 一般;（三）垄断与价格扭曲 垄断可以;（四）外部性与价格扭曲制度经济;外部经济效应外部经济效应的存在;（五）信息不对称与价格扭曲信息;（六）监管的供求根据监管经济学;（七）监管成本第一，道德风险。;（七）监管成本第二，合规成本与;Evaluation only;二、金融产品的特性金融产品或证;三、金融业的特殊性与金融监管大;第三节 证券市场监管的基本内;证券市场监管的意义主要表现在以;（二）证券市场监管的特征1．复;二、证券监管体制（一）集中型监;集中型监管体制的优点：第一，具;（二）自律型管理体制。是指政府;自律型监管体制的优点：第一，它;（三）中间型监管体制是指既强调;（四）中国现行证券市场监管体制;（五）中国证券监管体制的选择。;三、证券市场监管法规体系由于历;（一）美国的法规体系美国体系的;（二）英国的法规体系英国体系的;（三）欧洲大陆体系欧洲大陆体系;四、证券市场监管机构（一）证券;2、自律型监管体制下的证券监管;（二）中国的证券监管机构199;（3）依法对证券发行人、上市公;五、证券市场发行监管证券市场发;（一）注册制注册制即所谓的“公;（二）核准制核准制即所谓的“实;核准制在信息公开的基础上，又附;六、证券市场交易监管各国证券交;七、证券商监管（一）对证券商资;2．取得证券商资格的主要条件及;3、证券商申请审批程序及必备文;在实行会员制管理的证券交易所，;（二）对证券商资金的监管为保证;（三）对证券商行为的自律监管对;3、证券商自律组织对证券商违规;本章小结1．金融???管是金融监管;3．金融领域内存在的垄断、外部;4．金融监管的目标应该体现在以;5．金融监管可以通过法律、行政;7．金融产品或者证券产品价值的;8．由全部金融产品或者证券产品;10．由于各国的政治体制、经济