北京市天元律师事务所关于.PDFVIP

北京市天元律师事务所关于 北大方正集团有限公司 发行 2010 年度第一期中期票据之 法律意见书 北京市天元律师事务所 北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 11 层 邮编：100033 北大方正集团有限公司发行 2010 年度第一期中期票据 法律意见书 北京市天元律师事务所 TIANYUAN LAW FIRM 中国北京市西城区金融大街35 号 国际企业大厦C 座 11 层，邮编：100033 电话: （8610 ） 8809-2188 ；传真: （8610 ）8809-2150 网址: 北京市天元律师事务所 关于北大方正集团有限公司 发行 2010 年度第一期中期票据之 法律意见书 致: 北大方正集团有限公司 北京市天元律师事务所（下称“本所”）是具有中华人民共和国（下称“中 国”）法律执业资格的律师事务所。本所接受北大方正集团有限公司（下称“发 行人”）的委托，就发行人本次向中国银行间市场交易商协会（下称“交易商协 会”）申请注册并发行 2010 年度第一期中期票据（下称“中期票据”或“本期 中期票据”）事宜（下称“本次发行”）担任发行人的法律顾问。本所根据《银 行间债券市场非金融企业债务融资工具管理办法》（下称“《管理办法》”）、《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国商业银行法》、《银行间债券市场非金融 企业债务融资工具中介机构服务规则》、《银行间债券市场非金融企业债务融资工 具注册规则》、《银行间债券市场非金融企业中期票据业务指引》（下称“《中 票业务指引》”）以及 《银行间债券市场非金融企业债务融资工具募集说明书指 引》（下称“《募集说明书指引》”）等相关规定，出具本法律意见书。 - 2 - 北大方正集团有限公司发行 2010 年度第一期中期票据 法律意见书 为出具本法律意见书，本所律师对发行人本次发行中期票据的主体资格和本 次发行的合规性进行了审查，查阅了本所律师认为出具本法律意见书所应查阅的 文件和资料，包括《北大方正集团有限公司 2010 年度第一期中期票据募集说明 书》（下称“《募集说明书》”）、发行人本次发行中期票据的主体资格、批准 和授权、本次发行的合规性、募集资金用途、信用评级及本次发行所涉及的其它 中介机构的有关资质文件，听取了发行人就有关事实的陈述和说明。 本法律意见书所列示的内容系本所律师就与本次发行有关的法律问题发表 的结论性意见，该等结论性意见的依据和本所律师对该等结论性意见的核查验证 过程详见本所律师为发行人本次发行事宜出具的律师工作报告。 对于本法律意见书，本所特做如下声明： （1） 本所严格履行法定职责，本着勤勉尽责和诚实信用的原则，对本次发行的 合法性、合规性、真实性和有效性进行了充分核查验证。本法律意见书不 存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 （2 ） 本法律意见书仅就与本次发行有关的中国法律问题发表法律意见，并不对 有关会计、审计、信用评级、偿债能力和现金流分析等非法律专业事项发 表评论。在本法律意见书中涉及会计、审计、信用评级、偿债能力和现金 流分析等内容时，均为严格按照有关中介机构出具的报告进行引述。该引 述并不意味着本所律师对其真实性做出任何明示或默示的保证，且对于这 些内容本所律师并不具备核查和作出判断的合法资格。