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独立董事2009 年度述职报告 各位董事： 作为中成进出口股份有限公司的独立董事，2009年本人能够严格按 照《公司法》、《上市公司治理准则》、《关于在上市公司建立独立董 事制度的指导意见》等有关法律、法规的规定及《公司章程》的要求， 认真行使法律法规所赋予的权利，忠实履行职责，及时了解公司的经营 管理信息，全面关注公司的发展状况，积极出席公司2009年召开的相关 会议，对公司董事会会议审议的相关事项发表了独立客观的意见，充分 发挥独立董事的监督作用，维护了公司整体利益，维护了全体股东尤其 是中小股东的合法权益。根据《关于加强社会公众股股东权益保护的若 干规定》的有关要求，现将本人2009 年的工作情况做简要汇报。 一、2009年出席公司会议的情况及投票情况 1、出席公司董事会会议及投票情况 2009 年公司以现场及传真表决方式共召开了8 次董事会会议，我 均亲自参加了上述会议。董事会会议审议的各项议案，我本着勤勉务实 和诚信负责的原则，认真审议每个议案，对所有议案都经过客观谨慎的 思考，均投了赞成票，没有投反对和弃权票。在董事会会议上，我积极 参与讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学决策起到了积极的 作用。 2、列席股东大会会议情况 2009年公司以现场方式共召开了2次股东大会，我均亲自列席了会 议。 二、发表独立意见情况 1、2009 年3 月 23 日，在第四届董事会第五次会议上，审议了《公 司 2008 年工作总结及 2009 年工作计划议案》、《董事会 2008 年工作 报告议案》、《公司 2008 年财务决算报告议案》、《公司 2009年财务 预算报告议案》、《公司2008 年利润分配预案议案》、《公司2009年 利润分配政策议案》、《公司独立董事年度述职报告议案》、《公司 2008 年年度报告及其摘要议案》、《修改〈公司章程〉部分条款议案》、《2009 年度公司日常关联交易的议案》、《关于审议续聘公司常年法律顾问议 案》、《提议召开中成进出口股份有限公司二○○八年年度股东大会议 案》。以上议案我均投了赞成票并对公司对外担保情况进行了认真负责 的核查，同时发表独立意见如下： （1）报告期内，公司本部没有新发生的对外担保情况。截止 2008 年末，以公司为保证人的原鼎鑫公司贷款全部到期偿还，公司担保责任 也相应解除，公司已不存在对外担保事项。 （2）报告期内，没有控股股东占用公司资金的情况。对照相关规 定，经我们认真核查，报告期内，公司不存在控股股东及其他关联方占 用公司资金的情况。 同时，我就公司《内部控制自我评估报告》发表独立意见如下：经 审阅，我们认为公司《内部控制自我评估报告》比较全面、客观，真实 地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。公司通过不断地建 立、健全和完善内部控制制度，能够适应公司现行管理的要求和发展的 需要，保证公司经营活动的有序开展，确保公司发展战略和经营目标的 全面实施和充分实现。希望公司今后继续进一步增强内控管理的风险意 识，定期或不定期地进行自查，不断完善内部控制机制，确保公司的持 续健康发展，保障全体股东的利益。 2、2009 年4 月 17 日，在第四届董事会第六次会议上，审议了《公 司 2009 年第一季度季度报告议案》和《向招商银行申请综合授信额度 议案》，我投了赞成票。 3、第四届董事会第七次会议于 2009 年 6 月 26 日以传真表决方式 举行，审议了《关于向光大银行、中国银行申请综合授信额度的议案》， 我投了赞成票。 4、第四届董事会第八次会议于2009 年 7月 30日举行，审议了《公 司2009 年上半年工作总结及下半年工作计划的报告议案》和《公司2009 年半年度报告及其摘要议案》。我认为上述报告客观分析了公司的经营 状况，客观公允地反映了公司当期的经营业绩，对上述两个报告投了赞 成票，并对公司对外担保情况进行了认真负责的核查，同时发表独立意 见如下： （1）报告期内，公司本部没有新发生的对外担保情况。截止本报 告期末，公司不存在对外担保事项。 （2）报告期内，对照相关规定，经我认真核查，公司不存在控股 股东及其他关联方占用公司资金的情况。 综上，我认为公司严格按照证监会 56 号文件和 1