冰轮轮股股份份有.PDFVIP

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烟台冰轮股份有限公司募集资金管理及使用制度 烟台冰轮股份有限公司募集资金管理及使用制度 烟台冰轮股份有限公司募集资金管理及使用制度 第一章 总则 第一条 为规范烟台冰轮股份有限公司(以下简称“公司”)募集资金的管理 和使用,最大限度地保障投资者的利益,依据《中华人民共和国公司法》、《中 华人民共和国证券法》、《深圳证券交易所股票上市规则》、《深圳证券交易所 主板上市公司规范运作指引》、《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》等有关法律法规和规定的要求,结合公司的实际情况, 特制定本制度。 第二条 本制度所指募集资金是指公司通过公开发行证券(包括首次公开发 行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、分离交易的可转换公司债券、公司 债券、权证等其他证券)以及非公开发行股票向投资者募集并用于特定用途的资 金。 第三条 募集资金到位后,公司应及时办理验资手续,由具有证券从业资格 的会计师事务所出具验资报告,并审慎使用募集资金,保证募集资金的使用与发 行申请文件中承诺的相一致,不得随意改变募集资金的投向。 第四条 公司董事会应当建立健全公司募集资金管理制度,并确保该制度的 有效实施。 公司应当真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况。董事会应当每 半年度全面核查募集资金投资项目的进展情况,出具《公司募集资金存放与实际 使用情况的专项报告》并披露。年度审计时,公司应聘请会计师事务所对募集资 金存放与使用情况进行鉴证。募集资金投资项目实际投资进度与投资计划存在差 异的,公司应当解释具体原因。当期存在使用闲置募集资金投资产品情况的,公 司应当披露本报告期的收益情况以及期末的投资份额、签约方、产品名称、期限 等信息。 第五条 保荐机构及其保荐代表人在持续督导期间应当对公司募集资金管理 事项履行保荐职责,按照《证券发行上市保荐业务管理办法》及本制度规定进行 公司募集资金管理的持续督导工作。 第六条 募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施 的,遵守本制度。 第二章 募集资金的存放 第七条 公司应当审慎选择商业银行并开设募集资金专项账户(以下简称“专 户”),募集资金应当存放于董事会决定的专户集中管理,专户不得存放非募集 资金或用作其它用途。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储,募集资金专 户数量(包括公司的子公司或公司控制的其他企业设置的专户)原则上不得超过 募集资金投资项目的个数。公司存在两次以上融资的,应当独立设置募集资金专 户。同一投资项目所需资金应当在同一专户存储。 第八条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行(以下简称“商业银行”)签订三方监管协议(以下简称“协议”)。协议 至少应当包括下列内容: (一)公司应当将募集资金集中存放于专户; (二)募集资金专户账号、该专户涉及的募集资金项目、存放金额; (三)公司一次或12个月内累计从该专户中支取的金额超过5,000万元人民 币或该专户总额的20% 的,公司及商业银行应当及时通知保荐机构; (四)商业银行每月向公司出具银行对账单,并抄送保荐机构; (五)保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料; (六)保荐机构每季度对公司现场调查时应当同时检查募集资金专户存储情 况; (七)保荐机构的督导职责、商业银行的告知及配合职责、保荐机构和商业 银行对公司募集资金使用的监管方式; (八)公司、商业银行、保荐机构的权利、义务和违约责任; (九)商业银行三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支取情 况,以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的,公司可以终止协议并 注销该募集资金专户。 公司应当在上述协议签订后及时报深圳证券交易所(以下简称“深交所”)备 案并公告协议主要内容。上述协议在有效期届满前提前终止的,公司应当自协议 终止之日起一个月内与相关当事人签订新的协议,并及时报深交所备案后公告。 若募集资金投资项目通过公司的子公司或公司控制的其他企业实施的,该子公司 或公司控制的其他企业应当按照上述要求与公司、保荐机构及商业银行签订四方 监管协议,并履行相关披露义务。 第三章 募集资金的使用 第九条

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