C14051全国中小企业股份转让系统股票挂牌准入规则介绍.docVIP

一、单项选择题 1. 股份公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌，最近（ ）内不得存在因违犯国家法律、行政法规、规章的行为，受到刑事处罚或适用重大违法违规情形的行政处罚。 ??? A. 18个月 ??? B. 12个月 ??? C. 36个月 ??? D. 24个月 二、多项选择题 2. 境内符合条件的股份公司可以申请在全国中小企业股份转让系统挂牌，进行（ ）等。 ??? A. 公开转让股份 ??? B. 股权融资 ??? C. 债权融资 ??? D. 并购重组 3. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股份有限公司申请股票在全国股份转让系统挂牌，公司股票发行和转让行为须合法合规，不存在下列情形（ ）。 ??? A. 最近12个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券 ??? B. 违法行为虽然发生在12个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外 ??? C. 违法行为虽然发生在36个月前，目前仍处于持续状态，但《非上市公众公司监督管理办法》实施前形成的股东超200人的股份有限公司经中国证监会确认的除外 ??? D. 最近36个月内未经法定机关核准，擅自公开或者变相公开发行过证券 三、判断题 4. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，股票发行和转让合法合规是指公司的股票发行和转让依法履行必要内部决议、外部审批（如有）程序，股票转让须符合限售的规定。（ ） ??? 正确 ??? 错误 5. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，公司治理机制健全是指公司按规定建立股东大会、董事会、监事会和高级管理层组成的公司治理架构，制定相应的公司治理制度，并能证明有效运行，保护股东权益。（ ） ??? 正确 ??? 错误 6. 根据《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》，全国股份转让系统公司依法对申请挂牌公司、挂牌公司及其他信息披露义务人、主办券商等市场参与人进行自律监管。（ ） ??? 正确 ??? 错误 7. 股份有限公司申请在全国股份转让系统挂牌须满足依法设立且存续满两年，存续满两年是指存续两个完整的自然年度。（ ） ??? 正确 ??? 错误 8. 根据《全国中小企业股份转让系统股票挂牌条件适用基本标准指引（试行）》，业务明确是指公司能够明确、具体地阐述其经营的业务、产品或服务、用途及其商业模式等信息。（ ） ??? 正确 ??? 错误 9. 在全国中小企业股份转让系统申请挂牌的公司、挂牌公司以及主办券商均为信息披露的义务人，其中主办券商是信息披露的第一责任人。（ ） ??? 正确 ??? 错误 10. 《全国中小企业股份转让系统业务规则（试行）》对股份有限公司申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌未设立财务指标的要求。（ ） ??? 正确 ??? 错误