利达光电：2009年度独立董事述职报告 2010-03-31.pdfVIP

利达光电股份有限公司 2009年度独立董事述职报告 各位股东： 本人于2007年2月26日任利达光电股份有限公司（以下简称“公 司”）第一届董事会独立董事。2009年10月14日，经2009年度第一次 临时股东大会以累积投票制选举为第二届董事会独立董事。作为公司 的独立董事，2009年度严格按照《公司法》、《关于在上市公司建立 独立董事的指导意见》、《关于加强社会公众股股东权益保护的若干 规定》、《深圳证券交易所中小企业板上市公司董事行为指引》及 《公 司章程》等法律法规的相关规定履行独立董事职责。我认真参加了公 司股东大会和董事会，对公司的规范运行及经营管理提出了积极的建 议，对董事会的相关议案及相关事项发表了独立意见，现将2009年度 履行独立董事职责情况汇报如下： 一、出席会议情况 2009年，公司共召开9次董事会，本人需出席9次，出席会议情况 如下： 以通讯方式参 是否连续两次未亲 应出席次数 现场出席次数 委托出席次数 缺席次数 加会议次数 自出席会议 9 1 8 0 0 否 二、发表独立董事意见情况 根据相关法律、法规和有关的规定，作为公司的独立董事，对公 司2009年度经营活动情况进行了监督和核查，对重要问题发表独立意 见。 （一）2009年3月28日，公司第一届董事会第十五次会议有关议 案的独立意见 1、《关于确认2008年度公司关联交易的议案》独立意见如下： 公司与关联方之间2008年度存在采购光学毛坯和配套材料、销售光学 元件、接受与提供劳务、租赁土地、出租房屋、委托贷款、购买设备 等关联交易。上述关联交易是在公司与交易对方协商一致后、基于普 通的商业交易条件的基础上进行的，遵守了“公开、公平、公正”的 原则，关联交易协议条款及价格公允、合理，履行了法定的批准程序。 上述关联交易不会损害公司及其股东，特别是中小股东的合法权益。 同意提交股东大会审议。 2、对公司2009年度关联交易预估数额情况进行了事前审查，同 意提交董事会审议，并发表独立意见如下： 公司与关联方的上述关联交易均系公司正常生产经营所需，交易 定价均采用市场方式确定，遵循了公开、公平、公正的原则，不会损 害公司和中小股东的权益，符合相关法律法规、《公司章程》和公司 《关联交易规则》的规定，同意提交股东大会审议。 3、对公司2008年度高级管理人员的薪酬发表独立意见如下： 公司高级管理人员2008年度的薪酬标准和奖励方案，符合公司现 行工资制度及奖励制度，对于保持公司稳定发展和激励公司高级管理 人员具有积极意义，薪酬和奖励的考核及发放程序符合有关法律、法 规及《公司章程》等制度的规定。 4、对公司续聘大信会计师事务有限公司为公司2009年度审计机 构发表独立意见如下： 董事会在发出《关于续聘会计师事务所的议案》前，已经取得了 我们的认可。大信会计师事务有限公司遵照独立、客观、公正的执业 准则，履行职责，完成了公司2008年度审计工作，较好地履行了双方 所规定的责任与义务，我们认为续聘大信会计师事务有限公司为公司 2009年度审计机构符合有关法律、法规及本公司 《章程》的有关规定。 5、对公司2008年内部控制自我评价发表独立意见如下： ①公司内部控制制度符合《企业内部控制基本规范》等有关法规 和证券监管部门的要求，也适合当前公司生产经营实际情况需要。 ②公司的法人治理、生产经营、信息披露和重大事项等活动严格 按照公司各项内控制度的规定进行，并且活动各环节可能存在的内外 部风险得到了合理控制，公司的内部控制是有效的。公司的内部控制 措施对企业管理各个过程、各个环节的控制发挥了较好的作用。 ③公司《内部控制自我评价报告》真实客观地反映