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私募基金管理人必须提交法律意见书 私募基金强化规范 2016 年2 月5 日，基金业协会发布《私募基金管理人登记法律意见书指 引》，指引要求：私募基金管理人登记应当提交法律意见书。 一、法律意见书内容要求 1、管理人登记需提交法律意见 根据指引，法律意见书应当对下列内容逐项发表法律意见： （一）申请机构是否依法在中国境内设立并有效存续。 （二）申请机构的工商登记文件所记载的经营范围是否符合国家相关法律法 规的规定。申请机构的名称和经营范围中是否含有“基金管理”、“投资管理”、 “资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等与私募基金管理人业务属性密切 相关字样；以及私募基金管理人名称中是否含有“私募”相关字样。 （三）申请机构是否符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第22 条专业化 经营原则，说明申请机构主营业务是否为私募基金管理业务；申请机构的工 商经营范围或实际经营业务中，是否兼营可能与私募投资基金业务存在冲突 的业务、是否兼营与“投资管理”的买方业务存在冲突的业务、是否兼营其 他非金融业务。 （四）申请机构股东的股权结构情况。申请机构是否有直接或间接控股或参 股的境外股东，若有，请说明穿透后其境外股东是否符合现行法律法规的要 求和中国基金业协会的规定。 （五）申请机构是否具有实际控制人；若有，请说明实际控制人的身份或工 商注册信息，以及实际控制人与申请机构的控制关系，并说明实际控制人能 够对机构起到的实际支配作用。 提交法律意见书 财务审计报告 董经理 135.224.65561 专业团队专业的服务 （六）申请机构是否存在子公司（持股5% 以上的金融企业、上市公司及持股 20% 以上的其他企业）、分支机构和其他关联方（受同一控股股东/实际控制人 控制的金融企业、资产管理机构或相关服务机构）。若有，请说明情况及其子 公司、关联方是否已登记为私募基金管理人。 （七）申请机构是否按规定具有开展私募基金管理业务所需的从业人员、营 业场所、资本金等企业运营基本设施和条件。 （八）申请机构是否已制定风险管理和内部控制制度。是否已经根据其拟申 请的私募基金管理业务类型建立了与之相适应的制度，包括（视具体业务类 型而定）运营风险控制制度、信息披露制度、机构内部交易记录制度、防范 内幕交易、利益冲突的投资交易制度、合格投资者风险揭示制度、合格投资 者内部审核流程及相关制度、私募基金宣传推介、募集相关规范制度以及（适 用于私募证券投资基金业务）的公平交易制度、从业人员买卖证券申报制度 等配套管理制度。 （九）申请机构是否与其他机构签署基金外包服务协议，并说明其外包服务 协议情况，是否存在潜在风险。 （十）申请机构的高管人员是否具备基金从业资格，高管岗位设置是否符合 中国基金业协会的要求。高管人员包括法定代表人\执行事务合伙人委派代表、 总经理、副总经理（如有）和合规\风控负责人等。 （十一）申请机构是否受到刑事处罚、金融监管部门行政处罚或者被采取行 政监管措施；申请机构及其高管人员是否受到行业协会的纪律处分；是否在 资本市场诚信数据库中存在负面信息；是否被列入失信被执行人名单；是否 被列入全国企业信用信息公示系统的经营异常名录或严重违法企业名录；是 否在“信用中国”网站上存在不良信用记录等。 （十二）申请机构最近三年涉诉或仲裁的情况。 （十三）申请机构向中国基金业协会提交的登记申请材料是否真实、准确、 完整。 （十四）经办执业律师及律师事务所认为需要说明的其他事项。 2、重大变更需提交法律意见 已登记的私募基金管理人若申请变更控股股东、变更实际控制人、变更法定 代表人\执行事务合伙人等重大事项或中国基金业协会审慎认定的其他重大事 项，需向中国基金业协会提交《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见 书》，对私募基金管理人重大事项变更的相关事项逐项明确发表结论性意见。 《私募基金管理人重大事项变更专项法律意见书》的要求参见上述《法律意 见书》的相关要求。