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XXX公司内控评估工作汇报 审计部 二○一○年五月二十八日 目 录 一、 XXX公司概况 二、 XXX公司2009年经营状况 三、 实施内控评估的总体情况 四、 内控评估主要做法 五、 工作所取得的成效 六、 在实施过程中发现的问题、整改情况 七、 对实施内控评估的建议 一、XXX公司概况 一、XXX公司概况 二、XXX公司2009年经营状况 三、实施内控评估工作的总体情况 2009年7月1日，我国第一部《企业内部控制基本规范》以政府监管的形式发布实施，标志着我国企业内部控制体系建设走上法制化、规范化的轨道。 我公司依据《企业内部控制基本规范》，结合所处的行业规范、经营理念，制定内部控制评估的一般标准、控制要素评价标准、作业层级评价标准，进一步完善了以风险为导向的内部控制评价体系。 自2009年8月起，选择有代表性的工业企业、商业企业实施内控评估试点审计，共检查评价内部控制关键点154项，发现实际与目标存在差距45项，内控缺陷13项，发现内控缺陷13项，有效规范了下属企业的内部控制，防范了经营风险，提高了经营管理水平。 四、内部控制评估的主要做法 （一）掌握《内部控制基本规范》并制定适应公司特点的内控评估标准 1、2008年组织学习 《内部控制基本规范》（征求意见稿），对《规范》关键点进行梳理。 2、2009年通过深入研讨，结合公司的战略目标、年度计划，