扶贫办廉政风险等级目录-邢台.docVIP

邢台市扶贫开发办公室 《廉政风险等级目录》 2013年6月 邢台市扶贫开发办公室权力运行廉政风险等级目录 填报时间：2013年6月 序号 权力名称 权力类别 风险等级 风险点 防范措施 责任科室及 主要负责人 责任领导 1 机关财务管理权 内部 管理 A 未严格履行财务审批报销程序，报销手续不全，原始凭证不合规；审核把关不严，发生弄虚作假、挪用资金、虚列开支等违规违纪问题。 1.严肃财经纪律，严格执行财务管理和内部控制有关规定； 2.强化经费管理，认真履行前置审批程序 ；3.完善开支报销手续，加强财务报销凭证的审查审核； 4.加大内部审计监督。 综合科 （辛晓辉） 王向农 2 省级以上财政扶贫资金项目审核权 内部 管理 B 不认真核实资金使用范围，未与县沟通擅调项目 1.按照《财政扶贫资金管理办法》、《财政扶贫资金报账制管理办法》等规章制度，管好用好扶贫资金； 2.对财政扶贫资金项目和资金额度进行公告、公示，接受社会监督； 3.对财政扶贫资金项目定期检查； 4.对财政扶贫资金管理实行绩效评价奖励。 规划项目科 （邵 臻） 王向农 3 市级财政扶贫资金项目审核权 内部 管理 B 不认真核实资金使用范围，未与县沟通擅调项目 1.按照《财政扶贫资金管理办法》、《财政扶贫资金报账制管理办法》等规章制度，管好用好扶贫资金； 2.对财政扶贫资金项目和资金额度进行公告、公示，接受社会监督； 3.对财政扶贫资金项目定期检查； 4.对财政扶贫资金管理实行绩效评价奖励。 规划项目科 （邵 臻） 王向农 4 内部督查权 内部 管理 C 1.项目资金审核把关不严。 2.项目资金下达后，擅自变更计划和实施地。 3.挤占、挪用、无截留、贪占违规违纪现象。 1.严格遵守《财政扶贫资金管理办法》等规章制度，管好使用好扶贫资金； 2.严格按照省扶贫项目资金实施计划备案进行实施； 3.对财扶贫资金项目和额度进行公开公示、实行项目资金直通车等，接受社会监督； 4.对扶贫资金项目进行定期检查。 监督检查科 （吴志华） 王志忠 5 人员录用权 内部 管理 C 1.不严格按照程序，擅自办理录用手续； 2.在录用过程中为自己或他人请托，私下许愿，违规操作； 1.严格按照政策、程序办理人员录用手续； 2.坚持集体研究议定，严防暗箱操作； 3.严格人事制度、严格报批手续，严格实行主要领导负责制和违纪违规责任追究制。 综合科 （辛晓辉） 张俊江 6 人员调动权 内部 管理 C 1.不严格按照程序，擅自办理调动手续； 2.在调动过程中为自己或他人请托，私下许愿，违规操作； 1.严格按照政策、程序办理人员调动手续； 2.坚持集体研究议定，严防暗箱操作； 3.严格人事制度、严格报批手续，严格实行主要领导负责制和违纪违规责任追究制。 综合科 （辛晓辉） 张俊江 7 人员任职权 内部 管理 C 1.不严格按照程序，擅自办理任职手续； 2.在任职过程中为自己或他人请托，私下许愿，违规操作； 1.严格按照政策、程序办理人员调动手续； 2.坚持集体研究议定，严防暗箱操作； 3.严格人事制度、严格报批手续，严格实行主要领导负责制和违纪违规责任追究制。 综合科 （辛晓辉） 张俊江 8 人员免职权 内部 管理 C 1.不严格按照程序，擅自或拖延办理免职手续； 2.在免职过程中为自己或他人请托，私下许愿，违规操作； 1.严格按照政策、程序办理人员调动手续； 2.坚持集体研究议定，严防暗箱操作； 3.严格人事制度、严格报批手续，严格实行主要领导负责制和违纪违规责任追究制。 综合科 （辛晓辉） 张俊江 9 人员奖励权 内部 管理 C 1.不严格按照程序，擅自办理奖励手续； 2.在奖励过程中为自己或他人请托，私下许愿，违规操作； 1.严格按照政策、程序办理人员奖励手续； 2.坚持集体研究议定，严防暗箱操作； 3.严格人事制度、严格报批手续，严格实行主要领导负责制和违纪违规责任追究制。 综合科 （辛晓辉） 张俊江 10 人员惩处权 内部 管理 C 1.不严格按照程序，擅自或拖延办理惩处手续； 2.在惩处过程中为自己或他人请托，私下许愿，违规操作； 1.严格按照政策、程序办理人员惩处手续； 2.坚持集体研究议定，严防暗箱操作； 3.严格人事制度、严格报批手续，严格实行主要领导负责制和违纪违规责任追究制。 综合科 （辛晓辉） 张俊江 备注 1.市扶贫办机关共清理确认行政权力10项，其中A级权力1项、B级权力2项、C级权力7项； 2.对A、B、C三级风险权力管理分别由办主要领导、办分管领导和科室主要领导负责； 3.市办突出把机关财务管理、财政扶贫资金项目审核作为监