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中国工业企业规模与生产率的异质性 高凌云 屈小博 贾朋 内容提要：虽然企业异质性假设的引入对贸易理论的发展至关重要，但其引入 异质性的方式，通常是依据企业规模的分布形态，假定企业生产率也服从同类分布， 并不区分企业规模异质性和生产率异质性的差别，缺乏对生产率分布的科学估计和 严格检验；而针对企业规模分布的研究，也存在样本代表性差、以估计替代检验等 问题。本文利用中国经济普查数据库中的全样本工业企业，以及分布参数的极大似 然估计和非参数检验，从总体和行业层面，具体估计、检验和比较了我国工业企业 规模和生产率的异质性特征。结果显示：（1）我国企业整体上仍面临扩张约束，较 大规模企业所占比重略小于目标状态；（2）部分规模较大企业的生产率水平实际不 高，存在明显的资源配置问题；（3）总体和细分行业层面的生产率分布存在较大差 异；（4 ）在细分行业层面，企业规模和生产率的分布并不能简单类推。 关 键 词：企业规模 生产率 异质性 替代性分布 一 引言 大量基于微观企业生产和贸易数据的研究发现，即使在定义很狭窄的行业之内，企业之 间在生产规模和效率等方面，仍然存在显著的差异（Salter，1960；Chew et al.，1990 ；Bartelsman and Doms，2000 ；Bernard et al ．，2007 等），而这显然有悖于新古典贸易理论和新贸易理论 中，同质代表性企业的经典假定。在这一背景下，以Melitz （2003 ）、BEJK （2003 ）、Yeaple （2005 ）等为代表，通过引入企业异质性假设，建立并拓展了异质性贸易理论，将分析进一 步深入到企业的生产、贸易和投资行为层面，突破了以产业为对象的研究范畴，提出了国际 贸易研究中一些新的发展方向，如多产品企业、外包、公司内贸易等，构成了目前国际贸易 研究的前沿领域。 虽然异质性贸易理论的发展，如Melitz （2003 ）在分析出口企业的自选择效应时，最初 仅是直接引入企业异质性假设，并没有给出生产率分布的具体函数形式；但是，考虑到贸易 中的企业行为特征等因素 （Bernard et al.，2007 ），后续基于异质性贸易理论的研究，在分析 和检验特定问题，尤其是在需要给出模型解析解或具体定量结果的时候，又必须假设分布函 数恰当的具体形式 （Chaney，2008 ；Melitz and Ottaviano，2008 等）。 可是，现有文献中假设的、企业生产率可能服从的分布较多，常见的有帕累托分布 （Chaney，2008 等）、对数正态分布（Capuano and Schmerer，2013 等）和指数分布（Caliendo and Rossi-Hansberg ，2012 ）等。至于为什么选择这些分布，Chaney （2008 ）、Combes et al. （2012 ）、Capuano and Schmerer （2013 ）等认为，除数理上方便处理外，主要是因为企业规 模服从类似分布。但问题是，就算这一逻辑合理，现有假设及检验企业规模分布的文献，得 到的企业规模分布类型也不一致，常见的有齐普夫定律 （Axtell ，2001 等），对数正态分布 （Cefis et al.，2009 等）、幂律分布（Gaffeo et al.，2003 等）和帕累托分布（Konno ，2013 等）等。 这说明，相比于异质性贸易理论及其在不同领域的快速发展，现有研究反而对一些基础 性的问题，如：对企业规模和生产率分布所做的假设是否合理？为什么不同研究之间具有如 此大的差异？同时，这些分布之间具有什么样的内在联系？企业规模的分布和生产率的分布 能否直接类比？等等，缺乏科学合理的解答。不仅如此，Bartelsman et al. （2003 ）提出，某 经济单元某一时点有大量不同规模或生产率的新企业进入，新企业进入后会与该时点仍在位 的、不同规模或生产率的企业在产品、要素等市场展开竞争，企业之间的竞争使得该经济单 元同时出现获利企业和亏损企业（也称获胜企业和失败企业），进而，新进入企业和原在位 企业在对其生产和经营环境认识加深的基础上，做出扩张