天山七剑之基金篇试卷.ppt

价格限制 1 涨跌幅限制 涨跌幅比例为10% 涨跌幅价格=前收盘价×（1±涨跌幅比例） 无涨跌幅限制的情形： 基金上市的首日 2 （无涨跌幅限制时的）有效竞价范围 上交所： 集合竞价：前收盘价的50%～ 900% 连续竞价：买一价的90％～卖一价的110％，且买一价和卖一价平均数的70％～130％ 深交所： 开盘集合竞价：≤前收盘价900% 连续竞价：最新价的90％～110％ 收盘集合竞价：最新价的90％～110％ 基金 交易的结算规则篇 [3] T 分级结算原则 净额结算原则 担保交收原则 滚动交收原则 目录 CONTENTS 基金交易的结算规则 1 分级结算原则 2 净额结算原则 3 担保交收原则 4 滚动交收原则 证券：T+0 资金：T+1 基金 的估值方法篇 [4] T 已上市的基金：最新价 未上市的基金：单位净值 目录 CONTENTS 基金的估值方法 1 已上市的基金：最新价 2 未上市的基金：单位净值 基金 的政策风险篇 [5] T 基金不能买卖其他基金份额。 目录 CONTENTS 基金的政策风险－－基金 1 基金不能买卖其他基金份额。 基金的发行、 申购/赎回、分红、 转托管流程篇 [6] T 发行流程 申购/赎回流程 分红流程 转托管流程 目录 CONTENTS 发行流程－－场外 1 发行公告 2 认购：可以重复认购，一般是1个月时间 3 募集结束公告 4 验资，比例确认结果公告 5 成立公告 发行流程－－场内LOF、ETF 1 发行公告 2 认购期内 3 募集结束公告 4 验资，比例确认结果公告 5 成立公告 认购期内： T日（认购日）：认购 T+1日：验资、验券 T+2日：确认 申购/赎回流程 1 T日（申购/赎回日）：金额申购/份额赎回 2 T＋1日：确认，扣款/减少份额 3 T＋2日：申购的份额到帐 4 T＋N（2～6）日：赎回的资金到帐 申购/赎回流程－－ETF 1 T日（申购/赎回日）：金额申购/份额赎回 2 T＋1日：申购的份额到帐/赎回的股票到帐 分红流程 1 R－2日或之前：分红公告 2 R日（权益登记日）：权益登记 3 R＋1日（除权日）：除权 4 R＋2日：红利再投资的份额到帐 5 R＋3日：红利到帐 转托管流程 1 T日（转托管日）：转托管 2 T＋1日：确认 3 T＋2日：份额到帐 Thanks! To be continued… 未完待续 敬请期待… 人有了知识，就会具备各种分析能力， 明辨是非的能力。 所以我们要勤恳读书，广泛阅读， 古人说“书中自有黄金屋。 ”通过阅读科技书籍，我们能丰富知识， 培养逻辑思维能力； 通过阅读文学作品，我们能提高文学鉴赏水平， 培养文学情趣； 通过阅读报刊，我们能增长见识，扩大自己的知识面。 有许多书籍还能培养我们的道德情操， 给我们巨大的精神力量， 鼓舞我们前进。 * Trader Trader Trader Trader Trader Trader 天山七剑之基金卷 Trader Tianshan Qijian securities based on papers Business training 基金的基础知识 基金的估值方法 基金的交易规则 基金的政策风险 基金的结算规则 基金的发行、申购/赎回、分红、转托 此卷共 分五篇 秘籍 基金 基础知识篇 [1] T 基金的定义和分类 基金的当事人 基金的主要特点 基金的运作流程 基金的发展历史 基金、股票和债券 开放式基金和封闭式基金 基金的常用术语 目录 CONTENTS 什么是基金 1 定义 证券投资基金简称基金，是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管，基金管理人管理，以投资组合的方法进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。共同基金、单位信托基金、证券投资信托基金是基金的不同称呼。 2 分类 开放式基金，封闭式基金 契约型基金，公司型基金 股票基金，债券基金，混合基金，货币市场基金 保本基金，指数基金，ETF基金，LOF基金，QDII基金 基金的当事人 1 基金投资人（基金持有人） 2 基金管理人 3 基金托管人 4 基金发起人 5 注册登记人 6 基金销售人 基金的主要特点 1 集合理财 2 组合投资 3 专家理财 4 利益共享 5 信息透明 6 安全性高 * 基金的运作流程 基金的发展历史 1 1868 英国 海外及殖民地政府信托基金 2 1924 美国 马萨诸塞投资信托基金 3 1992 淄博乡镇企业投资基金 4 1998 基金金泰（国泰基金）、 基金开元（南方基金） 5 2001 华安创新（华安基金） 6 2005 50ETF（华夏基金）、 融通巨潮100（融通基金）