福建青松股份有限公司募集资金使用管理办法（修订）.PDF

福建青松股份有限公司 募集资金使用管理办法（修订） 福建青松股份有限公司 募集资金使用管理办法（修订） 为规范福建青松股份有限公司 （以下简称“公司”）募集资金的存放、使用 和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称《证券法》）、《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》、《深 圳证券交易所创业板股票上市规则》（以下简称《上市规则》）等法律、法规和 规范性文件的规定并结合公司实际情况，特修订本办法。 第一章 总 则 第一条 本办法所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换债券等）以及非公开发行股票向投资者募集 并用于特定用途的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募集资金投资 项目的具体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募集资金投资项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当 采取适当措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本办法的各项规定。 第四条 公司应配合保荐机构及其保荐代表人对公司募集资金管理的持续 督导工作。 第五条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》等法律、法规 和规范性文件的规定，及时披露募集资金使用情况，履行信息披露义务。 第六条 未按规定使用募集资金或擅自变更募集资金用途而未履行法定批 准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应依据有关法律、法规的规定承担包 括但不限于民事赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金存储 第七条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司募集资金存放于公司 董事会决定的在依法具有资质的商业银行开立的专用银行账户（以下简称“专户” 1 福建青松股份有限公司 募集资金使用管理办法（修订） 或 “专用账户”）。 公司可以根据募集资金投资项目运用情况开立多个专用账户，但开户数量 不得超过募集资金投资项目个数。 第八条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专用账户外，公 司不得将募集资金存储于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、 临时账户）；公司亦不得将生产经营资金、银行借款等其他资金存储于募集资金 专用账户。 公司开设多个募集资金专用银行账户的，必须以同一募集资金投资项目的资 金在同一专用账户存储的原则进行安排。 第九条 公司在募集资金到位后1 个月内与保荐机构、存放募集资金的商业 银行（以下简称“商业银行”）签订三方监管协议（以下简称“协议”）。协议 至少应当包括以下内容： （一）公司应当将募集资金集中存放于专户中； （二）公司一次或12 个月内累计从专户中支取的金额超过1000 万元或募集 资金总额的百分之五的，上市公司及商业银行应当及时通知保荐机构； （三）商业银行每月向上市公司出具对账单，并抄送保荐机构； （四）保荐机构可以随时到商业银行查询专户资料； （五）公司、商业银行、保荐机构的违约责任。 公司应当在全部协议签订后及时报深圳证券交易所备案并公告协议主要内 容。 上述协议在有效期届满前提前终止的，公司应当自协议终止之日起1 个月内 与相关当事人签订新的协议，并及时报深圳证券交易所备案后公告。 第十条 公司订立监管协议时应明确该商业银行连续三次未及时向保荐机 构出具对账单或通知专用账户大额支取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调 查专用账户资料情形的，公司可以终止协议并注销该募集资金专用账户。并应积 极督促商业银行履行协议。 第三章 募集资金使用