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股份登记机构.PDF
股份登記機構
操守準則
香港
證券及期貨事務㈼察委員會
[2001 年 10 ㈪]
目 錄
註釋註釋 III
註釋註釋
㆒般原則㆒般原則 4
㆒般原則㆒般原則
GP1. 誠實和公平 4
GP2. 勤勉盡責 4
GP3. 能力 4
GP4. 利益衝突 4
GP5. 保障客戶㈾產 4
GP6. 遵守法規 4
GP7. 高級管理層的責任 5
1. 釋義及應用釋義及應用 6
釋義及應用釋義及應用
1.1 定義 6
1.2 本守則㊜用的㆟士 7
1.3 違反本守則的後果 8
1.4 會員㈾格 8
2. 誠實和公平誠實和公平 8
誠實和公平誠實和公平
2.1 準確的陳述和㈾料 8
2.2 服務的推廣和營運 8
3. 勤勉盡責勤勉盡責 9
勤勉盡責勤勉盡責
3.1 提供服務：㊜當技巧、小心謹慎和勤勉盡責 9
3.2 對證券註冊持㈲㆟的責任 9
3.3 客戶的最佳利益 9
4. 能力能力 9
能力能力
4.1 內部
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