合规经营责任状.doc

合规经营责任状 篇一：合规责任状2014 篇二：xxx公司2011年度上半年依法合规经营报告 XXX公司2011年度上半年 依法合规经营报告 为帮助广大干部员工深刻理解坚持依法合规经营的重要性，提高自觉性，确保公司持续健康快速发展，XXX公司按照上级公司统一部署，根据保监会《XX公司XXXX指引》和公司《XXXXX办法》的规定，认真查找公司在经营管理中的薄弱环节，全面规范经营行为，将坚持依法合规经营教育活动不断引向深入。 一、统一认识、加强培训，增强员工依法合规经营的理念 依法合规经营不仅是维护行业整体形象的客观需要，也是自身持续健康发展的内在要求，因此，加强员工的法律法规、规章制度学习，加强思想教育，从源头上杜绝违法违规章行为。一是统一公司主管干部对加强依法合规经营教育的认识，使之成为活动的倡导者、策划者、推动者。二是努力提高全体员工对加强公司依法合规经营教育的认识，全司职工、营销员是依法合规经营的主体，集中时间、精力做好日常的法律法规培训考核工作，同时，强化营销员的政治、思想和职业道德的教育，采取专题培训等不同形式，力求使营销队伍的综合素质在原有基础上再上一个等级。通过开展保险营销员法律法规和职业道德培训、全体员工职业操守和行为准则测试等一系列教育培训活动，使全体职工准确把握公司依法合规经营的真正内涵，自觉融入到公司的合规文化建设中去，增强内控管理意识，狠抓基础管理，促进依法合规经营。 二、完善各项规章制度，加强内控管理 XXX公司根据上级公司合规经营的要求，结合实际，制订并完善一系列规章制度，坚持用制度来规范业务经营过程，确保有章可循，切实严堵漏洞，防止违规行为的发生，确保每一个环节都不出现问题，主要就单证、印签管理、承保管理、理赔管理、客户服务和电子商务管理、中介管理等方面进行内部管控。 通过深入完善费用管控工作，制定相应制度，拟定系列表单，切实确保公司各项经营费用的真实性与合法性；通过加强落实实名制操作手册，规范对客户档案管理岗位违规操作责任人的处罚，明确该工作环节相关人员在违规操作过程中应负的责任，进一步规范操作，防范管理风险。同时，对各项制度、办法的学习，加强从业人员对合规经营工作的深入理解，要求在落实内控制度，依法合规稳健经营上，必需处以严格要求自己，自我约束，自律自警，一丝不苟，做到“勿以恶小而为之，勿以善小而不为。”通过不断健全完善各项规章制度，促进内部防范机制的强化与完善，努力做到在规范的前提下发展业务，在发展业务的同时，加强规范管理，以保证各项业务的流程和规章制度的约束之内进行。 三、加大检查监督力度，严肃查处违规行为 XXX公司成立了检查小组、严格自查、认真接受抽查，全面开展综合检查工作，通过对纪检检查、组织建设、业务、财务、理赔、客户服务、单证管理、印章管理等方面的全面检查，查找和发现公司在经营管理中的问题和薄弱环节，并提出整改意见和措施，以进一步提高公司管控水平，促进公司又好又快发展。 制定切实可行的方案，成立工作领导小组，设立联系人和举报电 话。根据上级公司要求，结合全市系统实际，主要围绕外部人员骗保骗赔、内部分支机构或个人伪造、销售假保险单证，销售已作废单证；自身或与外部勾结制造假赔案、假赔款，以及财务业务数据造假和“账外账，小金库”等违法违规行为开展全面打击工作，并获得了一定收效。 同时，认真组织学习《关于开展XXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXXX清查工作的通知》（XXXXX号文件）及相关文件精神，积极开展自查自纠，并上呈关于对外担保清查的工作零报告；通过开展反洗钱宣传活动，切实达到合规经营的警示作用；根据上级公司文件指示，XXX公司有序开展了内控制度清理汇编工作，进一步夯实发展基础，增强发展后劲。 四、责任到人、权责分明 公司对各项保监要求通过会议和挂网等形式多次进行了贯彻落实，为严肃纪律，加强执行力，通过与各部门中层管理人员以上签订合规经营责任状、与所有营销员与公司签订保险兼业代理委托合同的形式，各负其责，真正地把公司目前尚存在的不合规的方面整改到位，做到言必行，行必果。同时结合XXXX公司《XXXXXXXXX手册》，建立健全XXXX公司相关权责明细，有效做到责任到人，各司其职。 2011年，在上级公司的指导和支持下，XXXX公司充分认清当前市场形势、监管形势以及发展形势，统一思想、转变观念，保证依法合规经营，通过实现有效益的业绩提升的同时，真正推动公司实现持续、协调、健康发展。 在日后的展业工作中，XXX公司在争取再创佳绩的同时，必将“合 规经营”当作有效益发展业务的首要工作去落实，主要表现在以下几个方面：一是进一步强化内部管理，切实规范经营行为；二是坚持“XXXX、XXXX”；三是加强培训，提升执行力；四是结合XX公司《第二次XXXXXXXXX