[沈国兵]TRIPS协定下创新与盗版以中美软件厂商行为为例.pdf

　　　　 TR I PS协定下创新和盗版 : 以中美软件厂商行为为例 沈国兵 　姚白羽 　　内容提要 　创新和盗版是厂商根据自身的研发能力所采用的不同策略 , 目前中国软件厂商的研 ① 发水平促使它们相机采取这两种策略 。 本文从消费者的选择出发 ,考察中国软件厂商选择创新和 盗版这两种不同策略时中美两国厂商的行为 。研究发现 , 中国市场上盗版软件安全性的不断提高强 化了美国软件生产厂商反盗版的意愿 ,而对于中国厂商而言 ,尽管盗版有利于技术溢出 ,但创新是必 由之路 。针对不同的研发水平 , 中国政府应该对软件的版权保护采取不同的态度 : 当软件厂商不具 备自主创新能力时 ,考虑到技术溢出效应对社会福利的正面影响 ,政府对盗版的打击力度不宜过大 ; 而当软件厂商开始自主创新时 ,政府应该通过政策优惠保护幼稚产业的发展 。 关 键 词 　创新 　盗版 　安全系数 　替代性 　技术溢出 一 　问题的提出及文献综述 ( ) 200 1年 12 月 11 日中国正式加入世界贸易组织 W TO ,成为 W TO 最大的发展中成员国。尽管对于 W TO 发展中成员方 , 曾有 5年的过渡期 ,但是这一规则仅适用于 1995年 W TO 创始签字国。中国作为后 ( ) 来者在加入之初就被要求遵守与贸易有关的知识产权协定 简称 TR IPS协定 的最低标准 ,没有过渡期 。 TR IPS协定于 1995年 1月 1 日起正式生效 ,是在 W TO 框架下通过的与贸易有关的知识产权保护方面最 为全面的多边协定 ,它开创了知识产权多边保护和执行的新时代 。在 TR IPS协定下中国与最主要的贸易 伙伴 ———美国之间的知识产权争端不断发生 ,在软件等领域内的争端尤为严峻 。2007 年美国向 W TO 指 控中国打击盗版不力 。面对 TR IPS协定的一致性强制标准和来自美国的外在压力 , 中国政府已将知识产 权保护提升到国家发展战略议程 。2006年 5 月 26 日,胡锦涛同志在中央政治局第 3 1次集体学习时强 沈国兵 :复旦大学经济学院世界经济研究所 上海市邯郸路 220 号 200433　电话 : 02 1 - 电子信箱 : guob ingshen @ ya hoo. com. cn;姚白羽 :复旦大学经济学院　上海市邯郸路 220 号 　200433　电子信箱 : 0720 15060 @ fudan. edu. cn。 ( ) ( ) 本文获得国家社会科学基金项 目 07BJY0 12 、教育部人文社会科学重点研究基地 2008年重大项 目 08JJD790 138 、“复旦大学中国经 济国际竞争力研究创新基地国际环境研究 ”项目以及 “复旦大学中国经济国际竞争力研究创新基地数据库项 目”资助 。作者感谢英国诺丁 ( ) 汉大学当代中国学学院 SCCS 的 Shuj ie YAO 教授给予此项 目研究学术访问帮助 ,感谢审稿人的宝贵修改意见 。 ① ( ) 根据熊彼特 1990 , 中译本 在 《经济发展理论 》一书中提出的创新理论 ,创新包含开发新产品或者改进原有产品。据此 ,本文将软 件生产中创新划分为两类 :原创式生产正版软件和模仿改进式生产正版软件 ,而被授权许可生产的正版软件并没有任何创新 ,本文不做讨 论 。本文将未被授权模仿生产的软件界定为盗版 。