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转融通业务监督管理试行办法转融通业务监督管理试行办法 （草案（草案） ） 转融通业务监督管理试行办法转融通业务监督管理试行办法 （（草案草案）） （公开征求意见稿（公开征求意见稿 ） ） （（公开征求意见稿公开征求意见稿 ）） 第一章 总则 第一条第一条 为了健全融资融券交易机制，拓宽证券公司 第一条第一条 融资融券业务资金和证券来源，规范转融通业务及相关活 动，防范转融通业务风险，根据 《证券法》、《证券公司监督 管理条例》，制定本办法。 第二条第二条 本办法所称转融通业务，是指证券金融公司 第二条第二条 将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司，以供其 办理融资融券业务的经营活动。 第三条第三条 从事转融通业务及相关活动，应当遵循平等、 第三条第三条 自愿、公平和诚实信用原则，不得损害社会公共利益。 第四条第四条 证券金融公司应当遵守法律、行政法规和本 第四条第四条 办法的规定，严格防范和控制风险，稳健开展转融通业务。 第五条第五条 中国证券监督管理委员会 （以下简称“证监 第五条第五条 会”）依法对证券金融公司及其相关业务活动进行监督管理。 第二章 证券金融公司 第六条第六条 证券金融公司根据国务院的决定设立。证监 第六条第六条 会根据国务院的决定，履行审批程序。 第七条第七条 证券金融公司的组织形式为股份有限公司， 第七条第七条 1 注册资本不少于人民币 60亿元。 证券金融公司的注册资本应当为实收资本，其股东应当 用货币出资。 第八条第八条 证券金融公司应当依照 《公司法》和本办法 第八条第八条 的规定，制定公司章程，设立股东大会、董事会、监事会等 组织机构，规范运作。 第九条第九条 证券金融公司董事、监事和高级管理人员的 第九条第九条 选任，应当经证监会批准。 第十条第十条 证券金融公司不以营利为目的证券金融公司不以营利为目的，履行下列职， 第十条第十条 证券金融公司不以营利为目的证券金融公司不以营利为目的，， 责： （一）为证券公司融资融券业务提供资金和证券的转融 通服务； （二）对证券公司融资融券业务运行情况进行监控； （三）监测分析全市场融资融券交易情况，运用市场化 手段防控风险； （四）证监会确定的其他职责。 第十一条第十一条 证券金融公司变更名称、注册资本、股东、 第十一条第十一条 住所地、职责范围，制定或者制定或者修改公司章程，设立或者撤销 制定或者制定或者 分支机构，应当经证监会批准应当经证监会批准。 应当经证监会批准应当经证监会批准 第三章 业务规则 第十二条第十二条 证券金融公司开展转融通业务，应当以自己 第十二条第十二条 的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账 2 户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。 转融通专用证券账户用于记录证券金融公司持有的拟 向证券公司融出的证券和证券公司归还的证券；转融通担保 证券账户用于记录证券公司委托证券金融公司持有、担保证 券金融公司因向证券公司转融通所生债权的证券；转融通证 券交收账户用于办理证券金融公司与转融通业务有关的证 券结算。 第十