集合信托计划信托事务管理报告_(第_4期)_尊敬.pdf

中信信托有限责任公司 中信恒实不动产投资信托基金 集合信托计划信托事务管理报告 （第4 期） 尊敬的委托人/受益人： 由中信信托有限责任公司（以下简称“本公司”）发起设立 的“中信恒实不动产投资信托基金”集合信托计划（以下简称“本 计划”）既已依法成立；本信托募集信托资产总额合计人民币 178,280 万元，其中现金为人民币158,280 万元。优先级信托资 金金额为人民币 108,280 万元，中间级信托资金金额为人民币 50,000 万元，山西恒实房地产开发有限责任公司（以下简称“恒 实地产”）股东将以其全部持有的 100%恒实地产股权折合信托 本金金额人民币20,000 万元，认购本信托计划项下次级受益权。 预计信托存续期间为6 年，其中优先级及中间级信托受益权对应 之信托存续期间为3 年；次级信托受益权对应之信托存续期间为 6 年。按信托合同约定，优先级和中间级受益权存续期满2 年后 受托人有权提前偿付部分信托本金。本公司为信托计划设立了信 托专户。 本计划的信托专户为： 开户名称：中信信托有限责任公司 开户银行：中信银行太原分行营业部 银行账号：7261 1101 8680 0000 251 1 现本公司作为受托人，向您报告自信托计划成立起第 4 期 （2010 年10 月7 日~2010 年1 月6 日）信托事务管理事宜。 本公司对报告全部内容的真实性、准确性、完整性负责。 一、项目运行情况 （一）自本计划成立日起至本报告期截止日，受托人恪尽职 守、勤勉尽责、谨慎管理，忠实履行有关法律、行政法规和本计 划信托文件的规定。 （二）本计划于2010 年1 月8 日、2010 年1 月19 日和 2010 年7 月6 日分别以人民币40,000 万元、人民币50,000 万 元和人民币37,500 万元向山西恒实平阳房地产开发有限公司 （以下简称“恒实平阳”）进行股权投资，用于其项下杨家堡城 中村改造项目的拆迁及后续开发建设。当前本计划直接持有恒实 平阳99.222%股权，并通过山西恒实房地产开发有限责任公司 （以下简称“恒实地产”）持有其0.778%股权，合计共持有其 100%股权。当前，项目相关拆迁、审批手续办理、规划设计、 前期工程准备、销售准备等各项开发建设工作进展顺利。 （三）2010 年4 月9 日，本计划受让恒实地产所持有山西 润成房地产开发有限公司（以下简称“山西润成”）的51%股权， 并向恒实地产支付股权转让款人民币2,099.67 万元，同时对山 西润成增资人民币7,900.33 万元；2010 年7 月21 日，本计划 以人民币20,000 万元对山西润成增资，使本计划向山西润成合 计投资人民币30,000 万元，该资金将用于山西润成项下新城市 2 花园项目的后续开发建设。当前本计划持有山西润成93.699% 股权，并通过恒实地产持有其3.729%股权，合计共持有其 97.428%股权。当前，项目审批手续办理、规划设计、销售准备 等相关工作进展顺利。 （四）自本计划成立日起至本报告期截止日，受托人严格依 据现行信托相关法规要求及本计划相关信托法律文件之约定，对 信托资金运用及信托计划投资项目实施专人现场管理，对有关情 况进行跟踪和监测。截至本报告截止日，恒实平阳和山西润成财 务状况良好，并且按照信托合同的约定使用资金，受托人没有发 现项目有异常情况或者不利情况。 二、资金使用情况 （一）本计划募集资金主要运用方式为：以股权、债权等合 法方式投资于山西省太原市及泛山西市场的若干个房地产项目。 本计划自2010 年1 月7 日成立起至2010 年7 月6 日分别向恒 实平阳和山西润成各投资了人民币127,500 万元和人民币 30,000 万元，并相应持有恒实平阳100%股权和山西润成 97.428%股权。 （二）本计划信托账户