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第8章 市场失灵与政府干预 学习目标 通过本章的学习，掌握公共物品、外部性和垄断、信息不对称所引起的市场失灵，理解政府干预的理由及方式，了解导致政府干预失效的因素。 8.1市场失灵 市场失灵（market failure）是指由于市场价格机制在某些领域、场合不能或不能完全有效发挥作用而导致社会资源无法得到最有效配置的情况。 8．1．1公共物品 1）公共物品的含义 公共物品(public goods)是指私人不愿意或无能力生产而由政府提供的具有非排他性和非竞争性的物品。 （1）非排他性。 （2）非竞争性。 （3）不可分割性。 2）公共物品的分类 （1）纯公共物品。纯公共物品(pure public goods)是指同时具有非排他性和非竞争性的产品。 （2）准公共物品。准公共物品(quasi public goods)是指具有不完全排他性和竞争性的产品。准公共物品又分为两类：一类是具有非竞争性和排他性的物品，称为俱乐部物品，如有线电视、社区绿化等；一类是具有非排他性和竞争性的物品，称为公共资源，如公海中的鱼类资源、拥挤的免费道路等。 与公共物品相对物品是私人物品(private goods)，它是指既具有排他性又具有竞争性的产品，如家具、自行车等。 3) 公共物品导致市场失灵 （1）公共物品的非排他性导致市场失灵 （2）公共物品的非竞争性导致市场失灵 8．1．2外部性 1) 外部性的含义 外部性(externality)是指经济活动的当事人对其他人所造成的无法通过价格体系反映的影响。 当市场交易对交易双方以外的第三者产生影响，并且这种影响又不能反映为市场价格时，就会出现外部性。 2）外部性的种类 （1）生产正外部性 （2）消费正外部性 （3）生产负外部性 （4）消费负外部性 3）外部性导致市场失灵 在完全竞争的市场中，当存在只增加社会福利而不增加个人收益的正外部性时，企业和个人的产量可能会低于社会最优产量；而当存在只增加社会成本而不增加个人成本的负外部性时，企业和个人的产量可能会超过社会最优产量。 8．1．3垄断 1）垄断造成市场效率低下 在垄断市场条件下，垄断厂商为实现自身利益最大化，也会象竞争厂商一样努力使生产定在边际收益等于边际成本的点上，但与竞争企业不同的是，垄断市场的价格不是等于而是大于边际收益，因此，他最终会选择在价格大于边际成本的点上组织生产。 2）垄断造成社会福利损失 垄断对社会福利造成损失主要表现为使消费者剩余大大减少。消费者剩余是指消费者愿意为某种商品或服务支付的最高价格与他实际支付的价格之差。 3）垄断造成寻租 寻租(rent –seeking )通常指那些通过公共权力参与市场经济从而谋取非法收益的非生产性活动。在垄断市场条件下，垄断厂商为获取垄断利润，就必须保持其垄断地位，为此而付出的花费和开支就是寻租成本。 8．1．4信息不对称 1）信息不对称的含义及原因 信息不对称(asymmetric information)是指参与经济活动的当事人拥有不同信息的状况，即有些人拥有比其他人更多的相关信息。 首先，获取信息需要成本。其次，由于人们认识能力的局限性和差异性使其不可能掌握全部的信息。此外，充分占有信息的一方会为了自身利益而对对方隐藏信息。 2）逆向选择 逆向选择(adverse section)是指市场的一方不能察知市场另一方的商品的类型或质量时，市场中大量的劣货会排挤好货并最终占领市场的过程。 3）道德风险 道德风险(moral hazard)指的是人们享有自己行为的收益，而将成本转嫁给别人，从而造成他人损失的可能性，即从事经济活动的人在最大限度地增加自身效用的同时做出不利于他人的行动。 8.2政府干预 8．2．1政府干预的理由 （1）社会收入分配不公问题的存在 （2）恶性竞争和垄断的存在 （3）信息不对称现象的存在 （4）负外部性导致的社会污染等问题的存在 （5）公共产品的供给问题的存在 8．2．2政府干预的方式 1）针对公共物品原因导致的市场失灵，政府干预主要是决定是否提供公共物品以及提供多少的问题 （1）政府在如何确定某一公共物品是否值得提供以及提供多少时，往往采用成本—利益分析的方法。 （2）具体来说，政府往往通过以下方式提供公共物品：一是由政府直接经营企业并生产公共物品。二是政府与私人部门签订合同，共同提供公共物品。三是政府以授权、许可的形式委托私人部门提供公共物品。四是政府对私人部门提供补贴，鼓励其提供公共物品。 2）针对外部性原因导致的市场失灵，政府干预的方式主要有 （1）税收与补贴 （2）实行“内部化”政策 （3）界定产权 （4）运用行政措施 3）针对垄断原因导致的市场失灵，政府干预的方式主要有 （1）制定反垄断法 （2）公共管制 4）针对信息不