江苏泰和律师事务所为扬州扬杰电子科技股份有限公司首次公开发行.PDF

发行人律师的意见 律师工作报告 江苏泰和律师事务所 为扬州扬杰电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市 出具法律意见书的 律师工作报告 泰和律师事务所 中国·南京·中山东路147 号大行宫大厦15 楼 电话：8625 8450 3333 传真：8625 8450 5533 电子信箱：jcm@ 网址： 3 －3 －6－1 发行人律师的意见 律师工作报告 目 录 第一部分 引 言 3 第二部分 律师工作报告正文 6 一、本次发行上市的批准和授权 6 二、发行人发行股票的主体资格 9 三、本次发行上市的实质条件 12 四、发行人的设立 18 五、发行人的独立性 21 六、发起人或股东 25 七、发行人的股本及演变 33 八、发行人的业务 44 九、关联交易及同业竞争 45 十、发行人的主要财产 54 十一、发行人的重大债权债务 59 十二、发行人重大资产变化及收购兼并 65 十三、发行人章程的制定和修改 67 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 68 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 71 十六、发行人的税务 76 十七、发行人的环境保护和产品质量、技术等标准 80 十八、发行人募股资金的运用 82 十九、发行人业务发展目标 84 二十、诉讼、仲裁或行政处罚 84 二十一、发行人招股说明书法律风险的评价 86 二十二、需要说明的其他问题 86 二十三、结论意见 87 第三部分 结尾 89 3 －3 －6－2 发行人律师的意见 律师工作报告 江苏泰和律师事务所 为扬州扬杰电子科技股份有限公司 首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书的 律师工作报告 致：扬州扬杰电子科技股份有限公司 江苏泰和律师事务所接受扬州扬杰电子科技股份有限公司的委托，根据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《首次公开发行股票并在创业 板上市管理暂行办法》、《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12 号—公开 发行证券的法律意见书和律师工作报告》（中国证券监督管理委员会证监发 （2001 ）第37 号）和《律师事务所从事证券法律业务管理办法》（中国证券监督 管理委员会、中华人民共和国司法部令第 41 号）等法律、法规和规范性文件的 规定，按照律师行业公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，为扬州扬杰电 子科技股份有限公司首次公开发行股票并在创业板上市出具法律意见书。 现就本所为出具法律意见书进行尽职调查的情况、核查验证的过程以及发表 法律意见的依据、涉及的资料或文件提供律师工作报告。 第一部分 引 言 一、释义 本律师工作报告中，除非上下文另有所指，下列用语的释义如下： 发行人、股份公司、公司 ：指扬州扬杰电子科技股份有限公司 扬杰有限 ：指发行人的前身扬州扬杰电子科技有限公司