适用於根據《单位信托及互惠基金守则》第11.1条所指课件.PDFVIP

適用於根據《單位信託及互惠基金守則》第11.1 條所指 必須經證監會事先批准的計劃更改而作出相對修訂的銷售文件的申請表格 ______________________________________________________ 就根據《證券及期貨條例》（“該條例”）第105 條發出經修訂文件而根據 該條例第IV 部申請認可 由2017 年8 月1 日起，本申請表格適用於任何根據該條例第 105 條發出載有 《單位信託及互惠基金 守則》第 11.1 條所指必須經證券及期貨事務監察委員會 （“證監會＂）事先批准的計劃更改而作出 相對修訂的銷售文件而根據該條例第 IV 部向證監會提出的認可申請。發行人／申請人應注意，在本 申請中作出或提述及為支持本申請不時作出任何在要項上屬虛假或具誤導性的陳述、向證監會提供任 何在要項上屬虛假或具誤導性的資料以及提供任何在要項上屬虛假或具誤導性的紀錄或文件，即構成 《證券及期貨條例》第383(1) 、384(1)及／或384(3)條所訂的罪行。 • 若本申請表格及／或附帶文件未經妥善或全部填寫 ，及／或未有就本申請表格內的否定回覆作出適 當的解釋 ，及／或該申請的附帶文件不符合適用的規定 、不妥當或因其他原因不適宜批核 ，證監會 保留可即時退回該申請的權利 。在根據該條例第105 條認可經修訂文件前，證監會保留權利要求申 請人提交更多資料及／或文件及／或已更新 、適當地填妥及簽署的表格、確認函或承諾書。 • 如經修訂銷售文件內有(i)不屬《單位信託及互惠基金守則》第11.1 條所指的更改及／或(ii)屬《單位 信託及互惠基金守則》第11.1 條所指但無須經證監會事先批准的非重大更改（“非重大更改＂）， 請同時填妥 “適用於根據《單位信託及互惠基金守則》第11.1B 條所指無須經證監會事先批准的計 劃更改而修訂的銷售文件的存檔表格” 。 • 如經修訂銷售文件內有必須經證監會事先批准的更改，請同時填妥“計劃更改申請表格”。 • 謹此提醒發行人／申請人，請剔選本申請表格中所有適用的方格。 提交申請時，請呈交三套經修訂銷售文件及產品資料概要，亦請以可作文字搜尋的格式提供該等文件（包 括產品資料概要，如適用）的電子版本，並就屬《單位信託及互惠基金守則》第11.1 條所指的更改提供 適當的註解 。 致：證券及期貨事務監察委員會 投資產品部 收件人 ：[人員姓名（如適用）] 敬啟者： 1. 我們 （根據 [請 註明申請人名稱] （如由申請人直接提出申請，請刪除）的指示行事）謹此就根據該條例第 105 條發 出下文第2 段所提述的經修訂銷售文件向證監會申請認可。 2. 經修訂銷售文件的發出與證監會認可的下列計劃有關： (a) 傘子基金名稱 (b) 子基金名稱 1. ___________________________________ 最後更新日期：2017 年 8 月 1 日 2. ___________________________________ 3. ___________________________________ 4. ___________________________________ 5. ___________________________________ 如有需要，請另紙說明。） （ (c) 單一基金名稱 1. ___________________________________ 2. ___________________________________ 3. ___________________________________ 4. ___________________________________ 5. ___________________________________ 如有需要，請另紙說明。） （ (d) 經修訂銷售文件 (e) 第2(b)及(c)段所述計劃的產品資料