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公告编号：2017-032 证券代码：830849 证券简称：平原智能 主办券商：中信建投 河南平原智能装备股份有限公司 2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告 本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记载、 误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连 带法律责任。 河南平原智能装备股份有限公司 （以下简称“本公司”或“公司”） 董事会根据全国中小企业股份转让系统有限责任公司《关于发布挂 牌公司股票发行常见问题解答（三）——募集资金管理、认购协议中 特殊条款、特殊类型挂牌公司融资的通知》（股转系统公告[2016]63 号）的有关规定编制了2016年度募集资金存放与实际使用情况的专项 报告。 一、2015年第一次股票发行募集资金基本情况 1、募集资金金额及相关情况 公司于2014 年10 月30 日召开的第二届董事会第二十五次会议 和2014 年11 月17 召开的2014 年第三次临时股东大会审议通过《关 于公司定向发行方案的议案》。由于与投资者达成意向的股票认购资 金总额超过募集资金总额，经公司于2015 年1 月30 日召开第三届董 事会第二次会议和于2015 年2 月15 日召开的2015 年第二次临时股 东大会审议批准，对上述股票发行方案进行了修改。本次股票发行共 1 / 7 公告编号：2017-032 发行普通股股票15,334,375 股，发行价为每股人民币10.76 元，共计 募集资金 164,997,875.00 元，有25 名外部投资人参与了本次股票发 行，新增股份15,334,375 股，其中无限售条件股份15,334,375 股，有 限售条件股份0 股。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015 年3 月3 日出具的 大信验字[2015]第16-00001 号《验资报告》，截至2015 年1 月30 日， 中信建投证券股份有限公司在中信银行北京西单支行开立的 7112310182700000774 账户内，收到公司定向发行股票认购投资者缴 纳的认购款计人民币164,997,875.00 元。 大信会计师事务所（特殊普通合伙）于2015 年3 月3 日出具的 大信验字[2015]第16-00002 号《验资报告》，截至2015 年2 月16 日， 公司已收到此次股票定向发行主办券商中信建投证券股份有限公司 转入的参与公司股票定向发行的投资者缴纳的认购资金，本次申请增 加注册资本15,334,375.00 元，变更后的注册资本人民币73,334,375.00 元，累计股本人民币73,334,375.00 元。 2015 年4 月16 日，公司收到了全国股转中心出具的股转系统函 [2015]1411 号《关于河南平原非标准装备股份有限公司股票发行股份 登记的函》，确认公司本次股票发行15,334,375 股，其中限售0 万股， 不予限售15,334,375 股。 2015 年5 月6 日，公司在全国中小企业股份转让系统指定信息 披露平台 披露了《河南平原非标准装备股份有限公 2 / 7 公告编号：2017-032 司关于公司发行股票将在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转 让的公告》（公告编号：2015-012 ），公司此次股票发行总数为 15,334,375 股，全部为无限售条件股份。无限售条件股份将于 2015 年5 月11 日在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让。