广宇集团：独立董事对相关事项的独立意见 2010-02-01.pdfVIP

广宇集团股份有限公司 广宇集团股份有限公司独立董事 对相关事项的独立意见 一、关于公司 2009 年度内部控制的自我评价报告的独立意见 根据《公司法》、《上市公司治理准则》、《深圳证券交易所股票上市规则》、 《公司章程》等有关规定，我们作为公司的独立董事，基于独立判断的立场，对 公司《2009年度内部控制的自我评价报告》发表如下独立意见： 公司内部控制重点活动按公司内部控制各项制度的规定进行，公司对控股子 公司、关联交易、对外担保、募集资金使用、重大投资、信息披露等的内部控制 严格、充分、有效，保证了公司经营管理的正常进行，符合公司的实际情况，具 有合理性和有效性。 经审阅，我们认为公司《2009年度内部控制的自我评价报告》全面、客观、 真实地反映了公司内部控制体系建设和运作的实际情况。 独立董事：贾生华、荆林波、周亚力 2010 年 1 月 28 日 - 1 - 广宇集团股份有限公司 二、关于公司累计和当期对外担保、关联方资金往来情况的专项说明及独立意 见 根据《公司法》、《关于上市公司建立独立董事制度的指导意见》、《关于规范上市公 司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发[2003]56号）、《关 于规范上市公司对外担保行为的通知》（证监发[2005]120号）、《深圳证券交易所股票上 市规则》、《中小企业板投资者权益保护指引》、《公司章程》和《广宇集团独立董事工 作制度》的有关规定，作为公司的独立董事，我们本着实事求是的原则，对公司控股 股东及其他关联方占用资金的情况、公司累计和当期对外担保的情况，按照有关规定进 行了认真仔细的核查，基于每个人客观、独立判断的立场，现就相关情况发表独立意见 如下： 一、关联方资金往来情况 截至2009 年 12 月31 日，公司与控股股东及其他关联方的资金往来能够严格遵守 《关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知》（证监发 [2003]56 号）和深圳证券交易所的相关规定，2009 年度与关联方之间发生的资金往来 均为正常的经营性资金往来，其中公司向控股股东及其子公司提供资金的发生额为0元， 不存在关联方违规占用公司资金的情况。 二、公司累计和当期对外担保情况 1、报告期内担保的具体情况： 单位：万元 审议批 担保债 序 担保 担保 担保 担保合同 履行的 实际担 准的担 务逾期 号 对象 类型 期限 签署时间 审议程序 保金额 保额度 情况 1 黄山广宇房 连带责 2007年11月29日 2007 年 2007 年第 地产开发有 任担保 -2