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2017-09-07 发布于天津
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附件期货公司风险管理能力评价指标与标准评价指标序号评价标准客户资产保护期货保证金账户的管理报备披露符合相关规定期货保证金的存放出入金符合相关规定期货保证金封闭管理有效运行不存在违反相关规定的情形向监控中心报送的数据真实准确完整能够按规定及时报送开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求交易环节符合相关规定能够切实保障客户的合法权益资本充足风险监管指标的计算符合规定建立了风险监管指标动态监控与补充机制开展重大业务前进行敏感性测试按照规定履行了定期报告与风险监管指标异常时的临时报告义务公司治理期货

附件：期货公司风险管理能力评价指标与标准评价指标序号评价标准 1.客户资产保护 1.01 期货保证金账户的管理、报备、披露符合相关规定 1.02 期货保证金的存放、出入金符合相关规定 1.03 期货保证金封闭管理有效运行，不存在违反相关规定的情形 1.04 向监控中心报送的数据真实、准确、完整，能够按规定及时报送 1.05 开户环节符合相关规定和投资者适当性制度的要求 1.06 交易环节符合相关规定，能够切实保障客户的合法权益 2.资本充足 2.01 风险监管指标的计算符合规定 2.02 建立了风险监管指标动态监控与补充机制，开展重大业务前进行敏感性测试