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关于英泰伟业信息技术股份有限公司 挂牌申请文件的第二次反馈意见的回复 全国中小企业股份转让系统有限责任公司： 根据贵公司下发的《关于英泰伟业信息技术股份有限公司第二次 反馈意见》（以下简称“第二次反馈意见”）的要求，中信建投证券股份 有限公司（以下简称“中信建投证券”或“主办券商”）作为英泰伟业信 息技术股份有限公司（以下简称“英泰伟业”、“拟挂牌公司”或“公司”） 申请股票在全国中小企业股份转让系统挂牌并公开转让的主办券商， 已会同拟挂牌公司对反馈意见提出的问题进行了认真核查和落实，相 关核查文件资料附在文后。现将反馈意见的落实情况逐条报告如下： 如无特别说明，本反馈意见回复中所使用的简称与公开转让说明 书中的简称具有相同含义，涉及对公开转让说明书等申请文件的修改 内容以楷体加粗标明。 本反馈意见回复财务数据均保留两位小数，若出现与总数和各分 项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。 1、请将补充法律意见书上传到BPM 正确位置。 【回复】： 经主办券商确认，补充法律意见书已上传到BPM 的正确位置。 2 、公司股东金占杰及黎彤未办理境内居民个人境外投资的外汇 登记手续。请主办券商和律师核查是否补办相关手续，对其担任公司 股东、董事、监事及高级管理人员的适格性发表明确意见。 【回复】： (1)请主办券商和律师核查是否补办相关手续 在公司海外红筹架构开始搭建时，境内居民金占杰及黎彤就公司海外红筹架 构，未办理境内居民个人境外投资的外汇登记手续。 2014 年7 月4 日，国家外汇管理局发布了《国家外汇管理局关于境内居民 通过境外特殊目的公司境外投融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》（汇发 [2014]37 号，以下简称“37 号文”），37 号文第十二条规定，“本通知实施前，境内 居民以境内外合法资产或权益已向特殊目的公司出资但未按规定办理境外投资 外汇登记的，境内居民应向外汇局出具说明函说明理由。外汇局根据合法性、合 理性等原则办理补登记，对涉嫌违反外汇管理规定的，依法进行行政处罚。” 2015 年 7 月，公司海外红筹架构已解除，拆除了原协议控制模式。根据公 司的说明，鉴于海外红筹架构已解除，境内居民金占杰及黎彤按照37 号文的规 定补办个人境外投资外汇登记的难度较大。 根据英泰伟业、金占杰以及黎彤的相关说明及承诺，在英泰伟业海外红筹架 构搭建过程中，金占杰及黎彤未向境外汇出外汇，英泰科技也未向境外进行分红， 不存在违反外汇汇出的相关法律法规规定的情形。 金占杰及黎彤未办理及补办境内居民个人境外投资的外汇登记系个人行为， 且在海外红筹架构解除后，该等行为仍系个人行为，与英泰伟业及英泰伟业的经 营不存在直接关系，且金占杰及黎彤已出具书面承诺，对其二人未办理及补办境 内居民个人境外投资的外汇登记手续可能发生的外汇管理部门处罚均由其二人 承担，如因此而给英泰伟业带来的任何经济利益损失的，其二人将以各自持有的 英泰伟业股权以外的个人财产全额补偿英泰伟业该等经济利益损失。 因此，经主办券商及律师核查，认为上述或有处罚不会对英泰伟业本次挂 牌造成实质性影响。 (2)请主办券商和律师对其担任公司股东、董事、监事及高级管 理人员的适格性发表明确意见 金占杰及黎彤同时担任公司的股东以及董事，主办券商及律师认为上述未办 理境内居民个人境外投资的外汇登记手续的行为以及由此造成或有处罚不会对 其二人担任股东及董事的适格性造成重大不利影响，具体说明如下： 1）担任股东适格性分析 根据金占杰及黎彤的书面承诺并经主办券商及律师核查，截至本反馈意见回 复出具日，其二人并非公务员、党政机关干部和职工等我国现行法律禁止经商或 禁止担任公司股东的人员。 2 ）担任董事、监事及高级管理人员适格性分析 a. 《公司法》第146 条规定：有下列情形之一的，不得担任公司的董事、监 事、高级管理人员：A.无民事行为能力或者限制民事行为能力；B. 因贪污、贿赂、 侵占财产、挪用财产或者破坏社会主义市场经济秩序，被判处刑罚，执行期满未 逾五年，或者因犯罪被剥夺政治权利，执行期满未逾五年；C.担任破产清算的公 司、企业的董事或者厂长、经理，对该公司、企业的破产负有个人责任的，自该 公司、企业破产清算完结之日起未逾三年；D.担任因违法被吊销营业执照、责令 关闭的公司、企业的法定代表人，并负有个人责