附件一佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金创业投.PDFVIP

附件一： 佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金 创业投资机构申请风险投资备案操作指引 一、创业投资机构申请风险投资备案流程 根据《佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金实施细则》， 佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金由广东金融高新区股 权交易中心 （以下简称 “粤股交”）作为第三方专业管理机构，扶持 对象为投资于科技企业孵化器 （佛山市范围内，并经市级或以上科技 主管部门认定的）内初创期科技型中小微企业的公司制或有限合伙制 的创业投资机构。 第一步，创业投资机构与符合条件的中小微企业达成投资意向， 签订 《股权投资协议》，完成投资交易。 第二步，所投资中小微企业到粤股交办理股权登记托管； 第三步，创业投资机构向粤股交提交风险投资备案申请，由粤股 交对申请材料内容填写的完整性、材料的齐全性等进行初步审查，并 出具审查意见； 第四步，由粤股交将通过初步审查的备案申请材料及《审查意见 书》，报于市科技局进行备案，并由市科技局出具《备案确认通知书》。 第五步，粤股交对获得审核通过的所投资中小微企业进行跟踪管 理，创业投资机构承诺当所投资企业出现股权变更；控股股东或实际 控制人发生变更；注册资本变更；公司资产并购与重组；股权质押与 解冻；公司完成融资与融资到期等情况时对粤股交进行披露。 创业投资机构申请风险投资备案流程图如下： 创业投资机构与企业确认投资意向 签订股权投资协议，完成投资交易 所投资企业到粤股交办理股权登记 托管或变更登记 （详见附件 1） 创业投资机构提交风险投资备案申 2 请 （申请材料清单见附件 ） 粤股交对申请材料进行形式审查 3 （初步审查意见书见附件 ） 市科技局备案，并出具备案确认通 知书 （备案确认通知书见附件4 ） 粤股交对所投资企业进行跟踪管理， 对企业的重大事项进行信息披露 二、创业投资机构申请风险投资备案材料 按照 《佛山市科技企业孵化器创业投资风险补偿资金实 施细则》的规定，创业投资机构在与企业完成投资交易后， 需向广东金融高新区股权交易中心 （第三方专业管理机构） 提交风险投资备案申请。 （注意：申请单位请按照创业投资机构风险投资备案申 请材料清单 （附件2）的顺序，统一用A4纸装订成册，并附 备案材料清单。） 附件1： 办理股权登记托管--企业初始登记托管材料 1、公司权利机构 （股东 （大）会或董事会）对股权托管 事项的决议文件； 2、公司章程复印件及公司成立时及历次变更的工商部门 备案变更文件或批文； 3、公司有效营业执照副本、组织机构代码证及复印件； 4、公司的法人或授权人签字并加盖公章的《股权登记托 管申请表》； 5、股权持有人基础数据表纸质及电子表格各一份； 6、公司的《法定代表人在职证明》及 《指定联络人授权 委托书》，经办人有效身份证正反面复印件 （经办人签字）； 7、第三方机构出具的公司股权持有情况核查法律意见书 或律师事务所出具的股份确权法律意见书 （如需）； 上述所有材料需加盖公章 附件2： 创业投资机构风险投资 备案申请材料清单 一、风险投资备案申请书 （见附表）  二、创业投资机构基本情况表 （见附表 ） 三、公司章程或其他进行投资和管理的主要文件 （包括 项目评估标准说明、投资决策程序、风险控