产权制度演进与经济增长——变迁社会的适应效率分析.pdfVIP

产权制度演进与经济增长 ——变迁社会的适应效率研究 年级：2002专业：国民经济学 硕士研究生：陈字华 导师：陈文开副教授 中文摘要 经济和社会系统是不断演化着的，为了保证它们的生存和发展，它们需要能 够始终成功地演化出相应的制度以解决随着系统演化而产生的一系列问题。这种 始终成功地演化出各种制度以解决不断出现的问题的能力，就是社会适应效率。 就社会经济的长期稳定增长而言，社会的产权结构、以及产权结构如何随时 间和相对价格的变化而演迸起着决定性的作用。社会的产权结构决定了人们经济 努力的方向和生财手段的选择，只有在社会的产权结构及其演进始终保证人们的 生产性努力是他们的最优选择的条件下，长期稳定增长才可能实现。因此，一种 有效率的产权结构及其随时间的演化成为适应效率的核心。在政府界定和实施产 权的条件下，政府是否有动力和能力随时间和相对价格的变化提供有效率的产权 结构是长期增长的关键，而能否产生这样的政府是一个社会是否掌握了适应效率 的证明。 制度是人们交互作用中的共享预期和不断演化着的相互关系。制度由正式规 则、非正式约束及它们的实施特征所组成，它提供了为人们的行为生成所必需的 激励结构。人们通过适应性学习对这一结构做出反应，根据不同努力所得到的反 馈的性质来决定自己的下一步行动，并最终形成相对稳定的习惯。这一影响在有 才能的人身上会表现得更为显著。在稀缺和相互依赖条件下，人们的行为是相互 影响的，为使人们能相生相养而不相害，就必须在社会中确立起产权以划定个人 行为的合理边界。人们通过两种规贝Ⅱ——暴力规则和价格规则——来界定和实旋 产权，一般说来，暴力规则始终是人们产权博弈的潜在背景。在周而复始的产权 博弈中产生了国家，从此国家成为决定经济兴衰的关键。 当政府不能正当地发挥作用，当社会产生了这样的政府，就出现了政府失灵 从而政治失灵。政府是同样具有机会主义行为倾向的经济行为主体，而并非一个 仁慈的扶持者，对政府权力的有效约束与激励是解决政府失灵从而政治失灵的关 键。在政府制定并实施产权条件下，政府的利益所在支配着产权制度演进的方向， 只有在政府的政治利益和社会福利最大化的方向一致时，政府才有足够的动力追 求社会福利。经验地看，能尽可能好地做到这一点的政府通常只能是法治之下的 有限政府。变迁社会中产生这样的政府的能力是其制度知识和环境压力的函数。 在本质上，是产权博弈各方暴力潜能的平等分配、或平等分配的信念造就了有限 政府。 即使政府是出于社会福利最大化的目的界定产权结构，这样的产权结构及其 实施也并不必然带来政府所预期的结果。制度变迁是正式规则和非正式约束的协 同演化，即使政府有动力提供有效率的产权，也只有在政府提供的正式规则与非 正式约束相契合条件下才能实现。使规则相契合的能力是政府决策方式的函数。 由于路径依赖和信息成本的约束，变迁社会中政府根本无法设计出有效率的产权 结构，而只能通过改进决策方法以使这样的结构涌现出来。事实上，良好的动机 下发生的制度失败与不良动机下的制度失败具有同一个根源，那就是两者都是不 受限制的权力试图贯彻自身意志的恶果。避免类似的制度失败从根本上而言仍然 在于产生一个有限政府。 变迁社会的一个重要特征，就在于社会经济条件的巨大变化会更为频繁地发 生，这往往会刺激人们不惜违背既有规则的自发界定产权的行动，同时也增加了 权力寻租的机会。变迁社会中政府的作用，是有效阻止自发界定中暴力的私人运 用，促进和强化价格机制的作用。同时出于自身的长远利益约束自己，建立信任。 有效政府是价格机制的看护者，而非一个设计者。中国经济改革的实际历程表明， 改革所取得的经济成就是一种计划外成就，而这一路径需要引起足够的重视。中 国产权改革的目标不是私有化而是正规化，做到这一点一方面要求政府通过法律 对自发合作秩序加以保护，一方面要改革由于路径依赖而形成的垄断权利组织。 国家艺术和产权是影响人们的共同生存的最重要的技能。只有掌握了这些艺 术的社会，才会走向富足与文明。本文的研究结论可以归结为以下两个命题： 命题一：政府界定并实施一套有效率的产权安排的必要条件，是政府的(长 期)收益最大化与社会福利方向最大化一致。 命题二：政府制定并实施有效率产权安排的充分条件，是政府制定的正式规 则与非正式规则相