2016年银行内控情况自查报告.docVIP

　　2016年银行内控情况自查报告 　　内部控制简称为内控。本文将介绍2016年银行内控情况自查报告。 　　2016年银行内控情况自查报告(1) 　　今年，工商银行湖南邵阳分行珍惜发展机遇，加快业务创新，围绕全面增强竞争发展能力和可持续赢利能力，努力打造湖南最想事的银行的总体要求，不断加强内控管理，深化体制机制改革，突出七个工作重点全面推进全行内控管理工作，确保全行在省分行年度内控综合评价评比中重返二类行序列。 　　一、加强内控管理基础工作，深入开展内控评价。 　　一是要按照过程评价指标严格对被评价行进行现场、一次性评价; 　　二是结合全年各类审计监督、专业检查、风险监测以及外部监管等情况，对被评价行进行非现场、年度综合性评价，使评价结果能真实、准确、全面反映被评价行的内控状况。 　　三是6-7月间组织开展全行机关、各支行年度内控综合评价自查工作，对照内控评价指标逐条逐项抓落实、抓整改、抓完善。 　　二、进一步增强针对性，提高检查质量，认真做好各项业务审计检查工作。 　　一是加强非现场审计工作的培训，充分发挥非现场工作的引导作用，重点加强银行卡、个人按揭贷款、基层网点负责人合规性审计检查，客户经理履职、利率执行、电子银行、反洗钱等工作检查; 　　二是加大经济责任审计和离岗审计等工作; 　　三是落实按月开展各类准风险事件核查审计工作，促进运行管理质量提高。 　　三、加强监测与风险提示，切实防范操作风险。 　　一是加强操作风险监测。内控合规部门组织各基层行、各业务部门按照总行制定的监测指标，实施月度、季度、半年度监测，及时编写操作风险管理报告，管理并应用好《操作风险高级计量法应用管理系统》; 　　二是认真做好《合规检查监督管理系统》的推广应用工作，并与人力资源部共同做好两个档案的记录、维护和运用工作，强化基层管理人员和员工质量意识、责任意识; 　　三是开展对突发事件和营业网点的突击审计工作。 　　四、不断强化内控合规管理日常基础工作。 　　一是规范制度管理工作，及时开展新建规章制度的合规性审核; 　　二是加强《业务操作指南》电子发布平台的推广应用和监督管理工作，要结合检查监督情况，以《指南》和《加强营业网点内控管理若干规定》为标准，开展分析、评估，提出规范业务流程的工作建议; 　　三是开展检查监督资源统筹管理。按照既保证必要的检查频率和覆盖面，又避免过度重复交叉检查的原则，对各类审计监督、专业检查实行统一计划管理;统筹问题整改和责任追究，统筹检查结果运用，在加强监督情况的综合分析，巩固检查监督的成果的基础上，根据总行制定的《员工违规行为处理暂行规定》进行严格处理; 　　四是改善内控服务方式。多形式地搞好内控合规工作，全面提高全行内控合规人员的服务意识，建立内控合规人员随时到基层网点、业务部门进行跟班督导制度。通过跟班督导，及时传达上级行的各项重大决策，及时了解网点内控管理中存在的主要问题，有针对性的提出改进意见，帮助一线员工加深对政策、规章的理解与掌握，提高网点内控工作的质量与效益。 　　五、加大奖惩考核力度，扎实开展反洗钱工作。 　　在做好反洗钱客户风险分类的基础上，市分行将根据今年度反洗钱工作考核办法进行考核，考核内容包括反洗钱机构、岗位设置与职责建立，反洗钱内控制度建设，客户身份识别与资料保存，大额交易和可疑交易报告，反洗钱调查和现场检查协助，反洗钱宣传和培训等六类指标，考核对象为全辖40个网点、5个专业反洗钱领导小组与业务处理中心。同时密切关注各支行因反洗钱工作不到位被监管部门处罚的情况，对受到监管部门处罚的支行实行重点监控。 　　六、加强和银监局、人民银行的沟通与联系。 　　根据银监会每年现场检查的内容，督促各支行各相关业务部门切实做好迎接检查的各种准备，认真配合银监部门的检查。积极主动与人民银行反洗钱主管部门联系，让他们了解该行反洗钱工作开展情况，争取对该行反洗钱工作的理解和支持。 　　七、培育先进的内控合规文化。 　　各支行、各部门要有意识地总结、倡导、培育、形成先进的内控合规文化，将违规办坏事不行，违规办好事也不行的合规理念融合到日常工作当中去。树立诚信至上意识，实事求是、客观公正地开展各项工作;增强服务意识、内控增值意识和创新意识，不断探索、改进、创新内控合规工作的新思路和新方法，努力提高内控合规工作水平。 更多热门　　2016年银行内控情况自查报告(2) 　　内部控制、案件防控及合规情况Xx年是我行成立的第三年，也是至关重要的一年，全行内控、案防、合规工作的总体思路是制定、实施以防范操作风险及案件风险为导向，以杜绝严重违规行为为重点，以加强内部控制为核心的工作方案。从建立合规秩序、加强制度管理、加大检查力度、理顺沟通机制和培育合规文化等五个方面，通过履行内部审计和合规的日常监督和专项监督职能，发挥内审合规工作在