中国建筑股份有限公司全面风险管理工作施行办法(试行)（完整版）.pdfVIP

terence@ 内部控制与全面风险管理俱乐部 中国建筑股份有限公司 全面风险管理工作施行办法（试行） 第一章 总 则 第一条 根据国资委《中央企业全面风险管理指引》（国资发 改革[2006]108号）要求，为加强中国建筑股份有限公司（以下简称 中建股份）风险管理工作，建立健全完整有效的风险管理体系，防范 和化解各类风险，促进公司持续、稳定、健康发展，结合中建股份关 于内部控制与风险管理体系建设的总体要求，特制定本办法。 第二条 本办法适用于中建股份及其分、子公司。 第三条 中建股份各级企业全面风险管理工作的开展，应遵循 以下原则： （一） 全面性原则：全面风险管理工作应涵盖中建股份各级单 位及各部门，并针对生产经营与业务操作全过程开展风险管理工作。 （二） 统一管理原则：全面风险管理工作由中建股份统一管 理，中建股份下属各级单位应按照本办法要求，开展风险管理工作。 （三） 责任落实原则：中建股份及所属各级单位的负责人为本 单位全面风险管理工作的第一责任人，中建股份总部各部门负责人为 本专业风险管理工作的第一责任人。风险管理工作责任人应对本单位 或本专业风险管理工作负责，确保本单位或本专业不存在任何重大内 部控制缺陷或实质性漏洞。 （四） 循序渐进原则：全面风险管理工作是一项管理创新工 作，鉴于目前实施该工作的各项基础尚需完善，中建股份应在已建立 1 开放•分享•共赢 第 1 页，共 7 页 Cosox【呆瓜梁山伯】 terence@ 内部控制与全面风险管理俱乐部 的内部控制体系基础上，推进风险管理工作与企业日常经营管理相结 合，建立内部控制工作的长效机制，形成符合监管要求与管理需求的 全面风险管理体系。 第二章 全面风险管理体系及职责 第四条 全面风险管理工作应按照风险管理办法中明确的体系 与职责要求开展，实现风险管理工作的分工负责、归口管理。中建股 份董事会是风险管理的决策机构，战略与决策委员会是风险管理的专 门工作机构，风险管理事务由中建股份法律事务部具体负责。 第五条 中建股份法律事务部是中建股份全面风险管理工作的 归口管理部门，其主要职责是： （一） 根据公司总体发展战略，负责制定全面风险管理体系建 设规划并组织实施； （二） 负责制定公司的全面风险管理策略，组织建立与完善全 面风险管理制度、工作标准和工作程序等； （三） 对公司重大经营事项进行风险评估，出具风险评估报 告； （四） 负责公司全面风险管理工作实施情况和有效性的监督 与检查,并组织公司全面风险管理体系的综合评估； （五） 负责为中建股份总部各专业部门及中建股份下属各级 单位全面风险管理工作提供指导； （六） 负责外部风险管理监管机构的协调工作； （七） 负责全面风险管理其他相关工作。 2 开放•分享•共赢 第 2页，共 7 页 Cosox【呆瓜梁山伯】 terence@ 内部控制与全面风险管理俱乐部 第六条 中建股份总部各专业部门作为贯彻实施全面风险管理 工作的执行部门，是各专业线全面风险管理工作的第一责任主体，应 接受中建股份法律事务部对全面风险管理工作的组