兖矿集团有限公司2017年度第五期超短期融资券法律意见书.pdfVIP

山东太阳石律师事务所 关于兖矿集团有限公司发行2017 年第五期超短期融资券的法律意见书 山东太阳石律师事务所 关于兖矿集团有限公司发行2017 年度第五期超短期融资券的 法律意见书 太阳石律意见（2017）第017 号 致：兖矿集团有限公司 山东太阳石律师事务所（以下简称“本所”）是具有中华人民共和国法律执 业资格的律师事务所。中国银行间市场交易商协会（以下简称“交易商协会”） 于2008 年7 月28 日以中市协发【2008】32 号文件接收山东太阳石律师事务所 正式成为交易商协会会员。本所接受兖矿集团有限公司（以下简称“发行人”或 “兖矿集团”）的委托，就发行人发行“兖矿集团有限公司2017 年度第五期超短 期融资券”（以下简称“超短期融资券”）所涉及的有关法律事项出具本法律意见 书。 本所律师依据《中华人民共和国中国人民银行法》、《中华人民共和国公司 法》等法律、法规和中国人民银行公布的《银行间债券市场非金融企业债务融资 工具管理办法》（以下简称 “《管理办法》”）、中国银行间市场交易商协会（以 下简称 “交易商协会”）公布的《银行间债券市场非金融企业债务融资工具信息 披露规则》（以下简称 “《信息披露规则》”）、《银行间债券市场非金融企业债 务融资工具发行注册规则》(以下简称“《注册规则》”)、《银行间债券市场非 金融企业超短期融资券业务规程》（以下简称 “《业务规程》”）、《银行间债券 市场非金融企业债务融资工具募集说明书指引》（以下简称 “《募集说明书指 引》”）等规范性文件（以下合称“《管理办法》及其配套制度”）以及发行人 现行有效的《兖矿集团有限公司章程》（以下简称 “《公司章程》”））等有关法 律、法规、规范性文件和中国银行间市场交易商协会的有关规定，按照律师行业 公认的业务标准、道德规范和勤勉尽责精神，出具本法律意见书。 二、本所声明的事项 本所律师承诺已严格履行法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，对发 1 山东太阳石律师事务所 关于兖矿集团有限公司发行2017 年第五期超短期融资券的法律意见书 行人发行本次超短期融资券所涉及的相关材料及有关事项进行了核查验证，对本 次超短期融资券发行的合法性及重大法律问题发表法律意见，保证本法律意见书 不存在虚假记载、误导性陈述及重大遗漏。 本所已经得到发行人的保证：即发行人向本所提供的为出具本法律意见书必 需的原始书面材料、副本材料或口头证言均真实、准确、完整，不存在虚假记载、 误导性陈述及重大遗漏；发行人向本所提供的有关副本材料或复印件与原件一 致。 本所律师依据本法律意见书出具日之前已发生或存在的事实和我国现行法 律、法规和相关规定发表法律意见。 对于本法律意见书至关重要的事实，本所律师进行了必要的调查、取证及审 查判断，其中包括但不限于有关政府部门、发行人或其他有关单位出具的证明文 件。 本所律师仅就与本次超短期融资券发行有关的法律问题发表法律意见，并不 对有关会计审计、信用评级等专业事项发表意见。 本法律意见书仅供发行人发行本次超短期融资券之目的使用，不得用作任何 其他目的。本所律师同意将本法律意见书作为发行人发行本次超短期融资券申请 所必备的法律文件，随同其他材料一同上报，并愿意承担相应的法律责任。 （正 文） 一、发行人发行本次超短期融资券的主体资格 1、发行人系依照法律程序经批准设立的有限责任公司，其依法具有法人资 格。 经本所及经办律师对发行人的《企业法人营业执照》原件、《兖矿集团有限 公司章程》（以下简称 “《公司章程》”）原件及工商登记资料原件进行查验后， 确认发行人是在山东省工商行政管理局注册登记并由山东省国有资产管理委员 2 山东太阳石律师事务所 关于兖矿集团有限公司发行2017 年第五期超短期融资券的法律意见书 会和山东省社会保障基金理事会共同出资设立的有限责任公司，其中山东省国有 资产管理委员会出资234737.16 万元