威海国际海洋商品交易中心投资者适当性管理办.PDFVIP

威海国际海洋商品交易中心 投资者适当性管理办法 （暂行 ） 第一条 为加强威海国际海洋商品交易中心 （以下简称 “海商中心”）投资者的管理，保障投资者合法权益，规范 投资者行为，维护交易秩序，根据海商中心有关规定，制订 本办法。 第二条 投资者是指经海商中心审核批准，在海商中心 进行交易、交收、仓单质押融资等业务并具有相关交易商品 行业背景的交易商。 第三条 投资者以及为投资者提供相关业务服务的机构 和个人，适用本办法。 第四条 向投资者推广业务应当遵守法律、行政法规、 本办法及其他有关规定，在推广业务或者提供服务的过程 中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查 分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基 于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风 险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品 服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担 法律责任。 第五条 投资者应当在充分了解交易规则或者服务情 况，听取服务机构适当性意见的基础上，根据自身能力审慎 决策，独立承担投资风险。 服务机构的适当性匹配意见不表明其对产品或者服务 1 的风险和收益做出实质性判断或者保证。 第六条海商中心有权对投资者及服务机构履行适当性 义务进行监督管理。 第七条服务机构向投资者推广业务或者提供服务时，应 当了解投资者的下列信息： （一）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式， 法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资 质及经营范围等基本信息； （二）收入来源和数额、资产、债务等财务状况； （三）投资相关的学习、工作经历及投资经验； （四）投资期限、品种、期望收益等投资目标； （五）风险偏好及可承受的损失； （六）诚信记录； （七）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人； （八）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关 信息； （九）其他必要信息。 第八条 服务机构应当切实履行对投资者进行适当性管 理的职责，据第七条所了解到的相关信息，区分投资者的不 同情况，有针对地对投资者做好风险揭示、培训、教育等工 作，引导投资者在充分了解交易规则的基础上参与市场交 易。 第九条 投资者不配合或者提供虚假信息的，服务机构 可以拒绝为其提供参与交易的服务。 2 第十条 自然人投资者由于抗风险能力相对较弱，因此 在参与交易之前，必须满足以下准入条件: （一）年龄在18周岁以上65周岁以下并且具有完全民 事行为能力的中国公民。充分了解本市场的交易风险并自愿 承担； （二）健康状况良好； （三）有稳定的投资能力； （四）具有证券、外汇、期货等方面的投资经验; 第十一条 满足以下任何一条规定的自然人投资者禁入 市场参与交易： （一）年龄在18周岁以下或65周岁以上； （二）利用举借债务、银行贷款、拆借资金、养老基金 等非自有资金等方式参与交易的； （三）海商中心的股东、董事、监事、中高级管理人员、 财务人员以及其他工作人员； （四）服务机构的股东、董事、监事、中高级管理人员、 财务人员以及其他工作人员； （五）被其他相关的金融行业明令禁止进入的。 第十二条 机构投资者在参与交易之前，必须满足以下 准入条件： （一）依法成立的法人机构或非法人团体； （二）近三年没有严重的违法违规记录； （三）资金来源明确且适合于此类投资； （四）根据公司章程获得公司董事会或者股东会的通 3 过。 第十三条 满足以下任何一条规定的机构投资者禁止进 入市场参与交易： （一）国家明令禁止不能参与此交易的机构； （二）有违规记录，不能清偿到期债务，濒临破产的机 构； （三）其他金融市场明令禁止入市