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美国有史以来最大的价格卡特尔案件 NEC 与日立的合资公司 ELPIDA 记忆体股份公司被处以 100亿日元的罚款 * 周 山 2006年1月30日、美国 DOJ（Department of Justice，司法部）宣布，日本的DRAM（Dynamic 1 Random Access Memory）的制造商 ELPIDA记忆体股份公司 （Elpida Memory Inc.以下简称为 ELPIDA）、 由于参加了维持 DRAM市场价格的国际共谋，而对其罪行供认不讳并同意支付 8400万美元 （时价为 约100亿日元、约合 6.8亿元人民币）的罚款。并且披露，包括这次的起诉，作为有关维持 DRAM产 业价格的反垄断调查的成果，已经有 4家企业及 5人被处以合计 7亿3千万美元以上的罚款。 【案例事实【案例事实】：】： 【【案例事实案例事实】：】： 根据在旧金山的美国地方法院被提起的两项重罪的起诉，自1999年4月1日起至 2002年6月 15日为止、ELPIDA与某无名的DRAM制造商共谋，维持了对销售给特定的电脑及服务器制造商的 DRAM 的价格。受到价格维持直接影响的交易对象有，戴尔公司、康柏电脑公司、惠普公司、苹果电脑公 司、IBM公司及GATEWAY公司 （均为大型电脑企业）。并且、ELPIDA与某无名的 DRAM业者共谋，于 2002年3月为了向 SUN微系统公司 （以下简称为SUN公司）进行大批量销售，而操纵了投标活动。 基于经法院认可的合意请求，ELPIDA同意在有关其它 DRAM生产商的调查中与政府进行合作。在请 求与 ELPIDA进行合意的基础上，另外司法部还与ELPIDA合并的前身 NEC股份公司与日立制作所进 行了协助调查及不起诉的合意。 负责反垄断局 （反托拉斯局）工作的司法副长官托马斯 ·巴奈特 （Thomas O. Barnett）指出、 “本次起诉、实证了我们对伤害美国消费者的卡特尔进行阻止与起诉的持续性的誓言”，并认为“我 们对能将涉及至今为止所发现的最大的 DRAM 卡特尔的其他成员诉诸于审判而感到非常满意”。 DRAM 是在广泛多样的电脑、电气通信及家电制品中，提供电子信息的高速记忆与检索的最普遍 使用的半导体记忆装置。DRAM被使用在台式电脑、笔记本电脑、工作站、服务器、打印机、硬盘驱 动器、PDA(Personal Digital Assistant)、调制解调器、移动电话、电气通信接续器与路由器、数 码相机、录像机与电视机、数码娱乐机、游戏控制装置、以及数码音乐播放器中，2004年美国的DRAM 销售额约为 77亿美元 （约合人民币630亿元）。ELPIDA为世界第5大DRAM制造商。 本案ELPIDA 主要因为 “价格卡特尔”与“操纵投标”而被起诉。首先、由于进行了以下的价格 维持的共谋行为而被指控。 • 在美国及其它国家、参加了与竞争对手为讨论向特定交易对象销售的 DRAM价格而进行的会议、 会谈、交流。 • 在这些会议、会谈、交流期间，协议将向特定交易对象销售的DRAM价格设定在一定的水平。 • 根据协议涉及的范围，提出预售价格。 • 以对协议价格的维持进行监视及强化为目的，进行针对特定交易对象的 DRAM销售信息的交换。 * 三菱商事 （上海）有限公司 法务部经理 （法学博士） 1 并且、ELPIDA还因为进行了以下操纵投标的共谋行为，而被指控。 • 在美国及其它国家，参加了为将SUN公司提供的招标分派到他们自己的成员中 （即分配）而进 行的会议、会谈、交流。 • 在这些会议、会谈、交流期间，就将SUN公司提供的招标进行分派一事达成了