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商业贿赂中单位犯罪研究 龚自力，陈可倩 （上海交通大学 凯原法学院，上海200030） 摘 要 我国司法实践中对于单位实施商业贿赂的认定，是将满足一定条件的个人贿赂行为转嫁给单位承 ： 担责任，而忽视了单位作为犯罪主体的自身特征和组织主体责任，难以有效地防止由单位自身不合理体制 引发的贿赂犯罪。通过考察英美两国的相关法律和实践可以发现，对于商业贿赂行为，严惩单位犯罪且重 视单位的合规计划已成为国际趋势。我国应转变商业贿赂中单位犯罪的认定模式，将单位作为与其成员相 对的独立实体看待，以单位制定和执行反腐败合规计划的实际情况来认定单位自身过错，促使单位建立预 防商业贿赂犯罪的多元防控体系。 关键词 ：商业贿赂；单位犯罪； ；合规计划 FCPA 中图分类号：D924.392 文献标识码：A 文章编号：1674-9170（2017）02-0033-08 一、我国惩治商业贿赂中单位犯罪的刑法体系 商业贿赂作为企业追求不平等优势和特殊待遇的“潜规则”已经渗透到很多经济领域，商业贿赂 犯罪也在逐渐蔓延。为了开拓业务和扩展市场，贿赂成为了企业追求利润最大化的“润滑剂”，加速了 企业获取经济资源的效率。与自然人实施的贿赂犯罪相比，企业实施的商业贿赂犯罪所涉金额更高， 犯罪的危害程度也更大。因此，《联合国反腐败公约》第 条专门规定了“法人责任”，分别涉及责任范 26 ① 围、责任形式、责任的实现方式与具体制裁的内容。 与此相应，我国《刑法》中关于规制商业贿赂中单 位犯罪的条文主要规定在第三章“破坏社会主义市场经济秩序罪”和第八章“贪污贿赂罪”中，共涉及5 个罪名，即第 条第 款“对非国家工作人员行贿罪”、第 条第 款“对外国公职人员、国际公共 164 1 164 2 组织官员行贿罪”、第 条“对有影响力的人行贿罪”、第 条“对单位行贿罪”以及第 条“单位 390 391 393 《联合国反腐败公约》第 条法人责任：一、各缔约国均应当采取符合其法律原则的必要措施，确定法人参与根据本 ① 26 公约确立的犯罪应当承担的责任。二、在不违反缔约国法律原则的情况下，法人责任可以包括刑事责任、民事责任或 者行政责任。三、法人责任不应当影响实施这种犯罪的自然人的刑事责任。四、各缔约国均应当特别确保使依照本条 应当承担责任的法人受到有效、适度而且具有警戒性的刑事或者非刑事制裁，包括金钱制裁。 收稿日期：2016-11-23 33 龚自力（ ），女，贵州遵义人，上海交通大学凯原法学院硕士研究生；陈可倩（ ），女，重庆人，上海交 作者简介： 1995- 1984- 通大学凯源法学院讲师。 万方数据 廉政文化研究2017年第2期 行贿罪”，以上罪名构成了我国惩治商业贿赂中单位犯罪的刑法体系。其中“对有影响力的人行贿罪” 是 年《刑法修正案（九）》新增的罪名， 年 月公布的《最高人民法院、最高人民检察院关于办 2015 2016 4 理贪污贿赂刑事案件适用法律若干问题的解释》更是降低了行贿案件中行贿金额的立案标准