保险机构反洗钱工作开展情况统计系统用户操作手册V1320130107.docVIP

保险机构反洗钱工作开展情况 统计系统用户使用说明书 文件状态： [ ] 草稿 [√] 正式发布 [ ] 正在修改 文件标识: 当前版本： 作 者： 李欣亦 完成日期： 保密声明： 本文档属于公司内部机密，未经允许不得泄露。 文件修改版本控制 更新状态: C——创建，A——增加，M——修改，D——删除 版本 修改 章节号 更新 状态 原因 修改人 修改日期 1 V1.0 C 李欣亦 2012-9-29 2 V1.1 M 李欣亦 2012-10-9 3 V1.2 A/M 增加新功能及变更界面 李欣亦 2012-11-6 4 5 6 引言 编制目的 预期读者 阳光财险保险机构反洗钱工作开展情况统计系统项目组内系统测试人员和维护人员； 阳光财产保险股份有限公司总公司最终用户及技术人员； 阳光财产保险股份有限公司各分公司最终用户及技术人员； 项目背景 项目概述 项目定义 项目目标 设计原则 人机可视化的操作界面 使用方便，操作简单 多种应用满足多种不同用户需求 灵活配置和调整，适应用户需求的改变 个性化的用户页面 登陆页面 根据不同登陆用户名不同，区分总、分用户。 总公司管理员 总公司管理员具备数据准备、任务管理、报送审核、数据填报、数据下载、报送进度查看等功能 数据准备 点击左列菜单“数据准备”模块 数据准备主要包括如下功能：每月数据按照模块准备的情况，如系统自动抽取数据正确，则会在数据状态位置显示“已完成”，如数据抽取失败则显示“重新抽取”按钮，如点击“重新抽取”按钮，界面变灰并提示“数据抽取中”，之前季度数据均成功的情况下，方可以点击“创建任务”按钮。 点击“查看原始数据”则根据系统抽取的情况将全国汇总数据进行展示，并可以通过导出excel功能将数据导出。 任务创建 点击“任务创建”按钮 报送任务创建操作主要包括如下几个方面的功能：任务名称设定、任务开始、结束时间、报送机构维护、任务描述、保存、返回等 任务管理 点击“任务管理”模块，可看到之前创建的任务，并可以进行修改 点击“修改”按钮，可对之前创建的任务进行修改 3.2.4 数据填报 点击“数据填报”模块，此时登录用户将看到总公司报送数据条目（总公司只有本级机构） 此时点击“填报”按钮，进行本级数据填报。 可对数据框进行修改，点击“保存”，将保存后自动跳转至下一页面。 可通过修改将系统调出的数据进行调整，同时，界面上将提示出原始数据。 点击“查看明细”将看到数据明细。 点击“保存”，自动保存并跳转至下一页面。 点击反洗钱培训“填写活动情况” 点击“添加” 点击“保存”则增加一条记录。 点击“上传文件” 点击“上传” 点击“提交”则将上传内容进行提交。 点击反洗钱宣传“填写活动情况” 点击“添加” 点击“保存”将增加一条记录。 点击“填写内控制度” 点击“添加” 点击“保存”增加一条记录。 点击整体填写页“保存”，将自动保存并跳转至下一页面。 点击内部检查“查看检查情况” 点击“添加” 点击“保存”增加一条记录。 点击外部检查“查看检查情况” 点击“添加” 点击“保存”增加一条记录。 点击“填写处罚情况” 点击“添加” 点击“保存”增加一条记录。 点击整体填写页“保存”，将自动保存并留住此页面。 此时点击“查看表样”按钮，将根据填报过的内容生成上报表样 点击“查看差异数据” 点击填报页面“返回”回到填报反馈页面 点击“查看表样”可对填报数据进行再次检查 点击“查看退回记录”，将看到上级机构对于数据退回的意见 点击“查看附件” 点击“查看差异数据” 点击“提交”将填报的数据提交至上级机构进行审查，提交后，页面上“填报”按钮消失，只能进行数据查看。 3.2.5 报送审核 点击“报送审核”模块，总公司管理员可以看到已提交的报送数据，查看提交情况明细，并可根据筛选条件进行报送数据筛选。 点击“查看明细”进入上报数据明细 点击“查看退回记录”，将看到上级机构对于数据退回的意见 点击“查看附件” 点击“查看差异数据” 如发现问题，可点击“退回重报”，并将发现问题予以描述，点击保存，将数据进行退回。 数据退回后，被退回机构可在数据填报页面看到上级机构驳回的情况，并在系统内记录是否已对内容进行查看。 数据修改后可再次提交。 如数据准确，审核人员可点击“审核通过”予以确认 审批通过 点击“审批通过”则完成对当前审查机构的审核。 退回重报 如上级机构审核发现问题，则点击“退回重报”将该机构提交的信息退回修改，并可编辑退回原因，便于问题机构进行修改。 备注： 只有总部审批通过权限，二级机构没有。下级机构对于上级机构只有提交权限，没有审核权限。 上级机构点击“审批通过”后，机构将不能看到“填报”按钮，只