技术标准化与专利实施许可协调机制研究--以第三代移动通信技术标准化为例.pdf

内容摘要 当技术标准纳入专利技术方案后，技术标准与专利权属间将出现不少利益冲突样态 并存在扩张之势。基于此，研究化解此类冲突的有效机制对推广技术标准顺利实施具有 重要意义。本文以第三代移动通信技术标准（以下简称“3G 技术标准”)为例，以技术 标准和专利实施许可为研究对象，以3G 技术标准中的专利权主体、技术标准实施者以 及参与主体间的利益博弈为基点，从技术标准化与专利实施许可的发展、通信领域 3G 技术标准化及必要专利分布状况、通信领域3G 技术标准化与专利许可冲突的样态及形 成原因等方面，研究了技术标准化与专利实施许可协调机制。 本文除引言和结语外，分为四部分。 第一部分论述了技术标准化与专利实施许可的发展。在明确技术标准化内涵的基础 上，分析了技术标准在经济社会发展突破性转变过程中的作用；从保护专利权主体合法 权益和推动技术标准化实施的角度，分析了专利实施许可在技术标准进程中的功效。 第二部分分析了移动通信领域3G 技术标准化及其必要专利分布。简述通信技术的 发展及当前移动通信领域第三代技术中主流的三个技术标准体系。即CDMA2000 标准 体系、WCDMA 标准体系、TD －SCDMA 标准体系；运用数据分析了三个主流标准体 系必要专利的分布简况。 第三部分探讨了移动通信领域3G 技术标准化与专利实施许可冲突的样态及其形成 原因。主要冲突样态包括拒绝许可已标准化的专利技术方案、标技术准实施中的歧视性 许可、标准实施中的恶意排斥许可和垄断技术标准中专有技术的价格；从专利和技术标 准的属性以及移动通信技术领域的利益关系维度，分析了移动通信领域中3G 技术标准 与专利实施许可相冲突的深层原因。 第四部分构建了移动通信技术标准中专利实施许可的协调机制。论证了将传统知识 产权领域的利益平衡原则融入移动通信技术标准过程的缘由；阐述了利益平衡原则在移 动通信技术标准中的具体适用；提出了化解移动通信技术标准中专利实施许可费用问题 的对策建议。 关键词：技术标准化；3G 技术标准；专利实施许可；利益平衡；协调机制 1 Abstract Conflicts appear and present the expansion of the potential between technical standards and patents when patents have been included in technical standards. Therefore, researching on effective mechanism which are desperately needed to resolve conflicts，is very important to guarantee the implementation of technical standards. This article is based on the case of the Third Generation Mobile Communication technical standardization. The study objects are technical standardization and patent license and the main clue is the conflict and coordination between the two objects. This article discusses about the development of technical standardization and patent license, the distribution of the 3G Mobile Communication technical standards, conflicts of the 3G Mobile Communication technical standards and patent licensing as well as their form