南都电源：募集资金管理制度(2010年度7月) 2010-07-26.pdf

浙江南都电源动力股份有限公司 募集资金管理制度 为规范浙江南都电源动力股份有限公司（以下简称“公司”）募集资金的存 放、使用和管理，保证募集资金的安全，最大限度地保障投资者的合法权益，根 据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、 《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》 （以下简称“《上市规则》”）、 《深圳证券交易所创业板上市公司规范运作指 引》（以下简称“《规范运作指引》”）、《创业板信息披露业务备忘录第1号 ——超募资金使用》（以下简称“《创业板1号备忘录》”）等法律、法规和规 范性文件的规定并结合公司实际情况，特制定本制度。 第一章 总则 第一条 本制度所称募集资金，是指公司通过公开发行证券（包括首次公开 发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债券、 发行权证等）以及非公开发行证券向投资者募集并用于特定用途的资金。 第二条 发行股票、可转换债券或其他证券的募集资金到位后，公司应及时 办理验资手续，由具有证券从业资格的会计师事务所出具验资报告。 第三条 公司应当在募集资金到位后一个月内与保荐机构、存放募集资金的 商业银行签订有关募集资金使用监督的三方协议并报深圳证券交易所备案，公告 协议主要内容。 第四条 募集资金只能用于公司在发行申请文件中承诺的募集资金投资项目 （以下简称“募投项目” ）。公司变更募投项目应当自董事会审议后及时披露，并 提交股东大会审议批准。 第五条 公司董事会负责制定募集资金的详细使用计划，组织募投项目的具 体实施，做到募集资金使用的公开、透明和规范。 募投项目通过公司子公司或公司控制的其他企业实施的，公司应当采取适当 措施保证该子公司或被控制的其他企业遵守本制度的各项规定。 1 第六条 公司应根据《公司法》、《证券法》、《上市规则》、《创业板1 号备忘录》等法律、法规和规范性文件的规定，及时披露募集资金（包括超募资 金）的使用情况，履行信息披露义务。 第七条 未按规定使用募集资金（包括超募资金）或擅自变更募集资金（包 括超募资金）用途而未履行法定批准程序，致使公司遭受损失的，相关责任人应 依据有关法律、法规的规定承担包括但不限于民事赔偿在内的法律责任。 第二章 募集资金存储 第八条 为保证募集资金安全使用和有效监管，公司应在依法具有资质的商 业银行开立募集资金专项账户 （以下简称“专户” ），用于募集资金的存放和收付。 公司可以根据募投项目运用情况开立多个专户，但开户数量原则上不得超过 募投项目个数。公司因募投项目个数过少等原因拟增加募集资金专户数量的，应 事先向深圳证券交易所提交书面申请并征得深圳证券交易所同意。 公司存在两次以上融资的，应当独立设置募集资金专户。 第九条 公司对募集资金实行专户存储制度。除募集资金专户外，公司不得 将募集资金存储于其他银行账户（包括但不限于基本账户、其他专用账户、临时 账户）；专户不得存放非募集资金或用作其他用途。 第十条 公司开设多个募集资金专户的，必须以同一募投项目的资金在同一 专户存储的原则进行安排。 第十一条 超募资金应当存放于募集资金专户管理。 第十二条 公司应积极督促存储募集资金的商业银行履行募集资金使用三方 监管协议。该商业银行连续三次未及时向保荐机构出具对账单或通知专户大额支 取情况，以及存在未配合保荐机构查询与调查专户资料情形的，公司可以终止协 议并注销该募集资金专户。 第三章 募集资金使用 第十三条 公司应当按照发行申请文件中承诺的募集资金投资计划使用募集 资金。出现严重影响募集资金投资计划正常进行的情形时，公司应当及时报告深 圳证券交易所并公告。 2 第十四条 除非国家法律、